КВАЛ - КУРСЫ ФИНАНСОВОЙ ГРАМОТНОСТИ

Аттестат ФСФР серии 3.0

Ильдар Газизов
@ildar_kvaal
Дата: 2020-09-22 19:58
Время прочтения 3 минуты. КВАЛ это бесплатные курсы НОК, ФСФР, CFA, FRM.
ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам
НОК - Независимая оценка квалификации
После успешной сдачи базового экзамена. Есть специальности, требующие специфических знаний, которые подтверждаются прохождением тестов и получением сертификатов других уровней. К таким относится аттестат ФСФР 3.0. Требуется этот аттестат для специалистов, которые занимаются ведением реестров владельцев ценных бумаг. Имея документ об успешной сдаче экзамена всегда можно рассчитывать на более высокую должность в компании. ФСФР 3.0 не является обязательным для работы в инвестиционных компаниях широкого профиля, но его наличие увеличивает конкурентоспособность на рынке труда.

Для подготовки к тесту необходимо изучить 845 вопросов, которые связаны с ведением реестров. Сделать это удобнее всего используя онлайн-тренажер, потому что в последние несколько лет Банк России выпускает вопросы для тестов без вариантов ответов. Поэтому подготовиться самостоятельно стало сложнее. Программа экзамена регулируется Ук. ЦБ Российской Федерации номер 4455-У от 10.07.17. Сами вопросы - решением коорд. совета по аттестации специалистов фин. рынка при БР от 27.03.2018.
Полномочия ФСФР России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 1 сентября 2013 года упразднена и передана Центральному Банку России, ЦБ (федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ). Экзамены ФСФР и аттестаты специалиста финансового рынка все еще являются гарантом вашей финансовой грамотности в России. Просто называется теперь иначе, НОК (Независимая оценка квалификации). Процедура тестирования регламентируется Указанием БР от 30.11.2015 N 3858-У.
!
Важно: каждый год Центральный Банк отменяет незаконно приобретенные аттестаты. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата. Опасайтесь сомнительных предложений о покупке сертификатов.
845 вопросов НОК разделены на 10 глав

Аттестат ФСФР 3.0

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и особенности ее осуществления

Глава 1. 72 вопроса
1.1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
1.2. Услуги держателя реестра, оказываемые в рамках лицензируемой деятельности.

Рассматриваются основные понятия и определения, необходимость лицензирования. Совмещение с другой сферой. Изучаются требования к держателям списков, законодательство, регулирующее данный вид деятельности, перечисляются все права и обязанности. Перечисляются услуги, которые оказываются эмитентам. Подробно рассматривается ответственность сторон.
Пройти бесплатный тест

Регулирование деятельности по ведению реестра

Глава 2. 122 вопроса
2.1. Лицензирование деятельности по ведению реестра;
2.2. Лицензионные требования и условия осуществления деятельности по ведению реестра;
2.3. Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра. Раскрытие информации и (или) предоставление информации держателем реестра.

Здесь представлено все, что касается лицензирования деятельности по ведению реестра. Требования, документы, которые необходимо предоставить для получения лицензии. На каких основаниях возможно приостановление, возобновление, ее отзыв. Перечисляются отчетные документы, правила раскрытия информации, сроки сдачи отчетности.
Пройти бесплатный тренажер

Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими часть функций держателя реестра

Глава 3. 34 вопроса
3.1. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими часть функций держателя реестра.

В данном разделе уделяется внимание взаимному сотрудничеству между различными участниками рынка ЦБ. Прописываются законодательные аспекты такого сотрудничества.
Пройти бесплатный тест

Осуществление деятельности по ведению реестра

Глава 4. 83 вопроса
4.1. Общие требования к осуществлению деятельности по ведению реестра;
4.2. Ведение реестра;
4.3. Порядок передачи реестра в случае прекращения договора на ведение реестра;
4.4. Вознаграждение держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также за составление списка владельцев ценных бумаг. Размер платы, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц.

Раздел предусматривает изучение требований для владельцев реестров. Рассматривается система учета, ведение реестра, порядок регистрации документов. Особое внимание уделяется защите и сохранности данных, процедуре передачи реестра. Поднимаются проблемы, касающиеся вознаграждения владельцев.
Пройти бесплатный тренажер

Операции, совершаемые держателем реестра

Глава 5. 211 вопросов
5.1. Порядок открытия держателем реестра лицевых и иных счетов;
5.2. Порядок ведения держателем реестра лицевых и иных счетов;
5.3. Особенности действий держателя реестра при выкупе ценных бумаг.

Разбирается порядок открытия счетов и их виды. Операции по зачислению, списанию ЦБ на/с лицевых счетов. Полностью расписываются процедуры проведения любой операции по ЦБ: ограничения, обременения, объединение и аннулирование, выкуп. Все, что регулируется частями 9, 11 ФЗ No208-ФЗ «Об акционерных обществах».
Пройти бесплатный тест

Особенности ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия

Глава 6. 54 вопроса
6.1. Особенности совершения операций при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия;
6.2. Требования к составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия.

В этом разделе внимание сосредоточено именно на реестрах ПИФов и ипотечных сертификатов. Рассматриваются все операции по лицевым счетам, требования к спискам владельцев реестра. Сроки предоставления такого списка, сведения, которые необходимо вносить в них.
Пройти бесплатный тренажер

Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

Глава 7. 49 вопросов
7.1. Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка;
7.2. Контроль саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка деятельности своих членов.

Тема посвящена саморегулируемым организациям. Прописаны требования к членству, стандарты, контроль.
Пройти бесплатный тест

Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра

Глава 8. 137 вопросов
8.1. Внутренний контроль;
8.2. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом;
8.3. Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками;
8.4. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

Такой раздел присутствует во всех тестах, не только в ФСФР 3.0. Он касается внутреннего контроля и аудита тех организаций, которые занимаются ведением реестра ЦБ. Освещаются основные понятия, цели, внутренние документы. Прописаны требования к руководителям, отчетности контролера. Большое внимание уделяется теме противодействия легализации доходов и финансированию терроризма. Подробно описана система управления рисками, их виды, оценка. Упоминаются международные стандарты по оценкам рисков. Отдельным пунктом идет раскрытие, а также использование инсайдерской информации.
Пройти бесплатный тренажер

Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Глава 9. 36 вопросов
9.1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
9.2. Обеспечение конфиденциальности информации держателем реестра.

Основные моменты данной темы – это перечисление и соблюдение прав проф. участников рынка ЦБ, порядок рассмотрения нарушений действующего законодательства. Перечислены правовые основы для соблюдения конфиденциальности информации.
Пройти бесплатный тест

Международная практика регулирования деятельности держателей реестров на финансовых рынках

Глава 10. 47 вопросов
10.1. Зарубежный опыт регулирования деятельности держателей реестров на финансовых рынках.

В данном разделе рассматриваются договоры доверительного управления ПИФами, порядок, условия и сроки их заключения. Уделяется внимание обязанностям и ответственности управляющей компании в сфере инвестиционных паев. Оговариваются возможные вознаграждения за ведение такой деятельности и передача прав.
Пройти бесплатный тренажер

ФСФР 3.0 вопросы с ответами

Курсы НОК (Независимая оценка квалификации)

Сертификат ФСФР 3.0

Изучив все вопросы, пройдя онлайн-тестирование, пройти испытание на аттестат ФСФР 3.0 будет гораздо легче, чем получить ФСФР 1.0. Сдать экзамен можно в любой аккредитованной организации.
!
Новое свидетельство НОК о квалификации подойдёт для присвоения статуса квалифицированного инвестора у брокера, изменения вступили в силу с 01 октября 2021 года.
Теперь вместо: Квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (ФСФР), аудитора, страхового актуария, сертификата Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) либо Financial Risk Manager (FRM).

Нужно иметь: Свидетельство о квалификации (НОК), сертификат Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) либо Financial Risk Manager (FRM). Одно и тоже другими буквами.
Click to order
Доступ на год
Total: 
Имя
E-mail
Политика конфиденциальности
!
Платные и бесплатные тренажеры ничем не отличаются. Главная цель нашего сервиса это бесплатно финансовое образование каждому, кто желает учиться и имеет мотивацию.
Базовый экзамен
вопросы + ответы
пояснения + тренажер
990 ₽
Купить на год (перейти)
Экзамен серии 3.0
вопросы + ответы
пояснения + тренажер
990 ₽
Купить на год