Глава 8. 137 вопросов
8.1. Внутренний контроль;
8.2. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом;
8.3. Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками;
8.4. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Такой раздел присутствует во всех тестах, не только в ФСФР 3.0. Он касается внутреннего контроля и аудита тех организаций, которые занимаются ведением реестра ЦБ. Освещаются основные понятия, цели, внутренние документы. Прописаны требования к руководителям, отчетности контролера. Большое внимание уделяется теме противодействия легализации доходов и финансированию терроризма. Подробно описана система управления рисками, их виды, оценка. Упоминаются международные стандарты по оценкам рисков. Отдельным пунктом идет раскрытие, а также использование инсайдерской информации.
Пройти бесплатный тренажер