Мы используем cookie-файлы, чтобы сделать ваш опыт на сайте еще лучше.
Принять
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к экзамену ФСФР и НОК серии 2.0
Клиринговые организации и центральные контрагенты: Система внутреннего контроля в инфраструктурных организациях
- Ильдар ГазизовЭкзамен 2.0 | Глава 4. Центральным контрагентом (от англ. central counterparty) называют инфраструктурные организации, действующие на финансовом рынке, которые перенимают на себя кредитные риски контрагентов.
📚 Присоединяйтесь к "КВАЛ" – вашему финансовому и юридическому консультанту! Мы поможем вам разобраться в сложных вопросах по инвестициям, управлению капиталом, юридическим аспектам и подготовке к экзаменам CFA, FRM, НОК, ФСФР. Наши советы носят информативный характер и помогут вам принимать взвешенные решения. Чат: @KvaalChat. Фондовый рынок: @Kvaal_Ru. Про крипту: @CryptoKvaal.
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
🏆 Будущее гейминга: Bombie от TON Foundation и Catizen – игра, которая станет хитом в 2024 году!
Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается документами организатора торговли в соответствии с:
Вопрос: 4.1.1
- требованиями нормативных актов Банка России.
Требования нормативных актов Банка России предполагают, что внутренние документы организатора торговли устанавливают порядок осуществления внутреннего контроля и аудита.
Список литературы:
п. 4 ст. 14 ФЗ «Об организованных торгах»
Список литературы:
п. 4 ст. 14 ФЗ «Об организованных торгах»
К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся:
Вопрос: 4.1.2
- обязательные процедуры внутреннего контроля;
- обязательный контроль.
Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
✓ организация и осуществление внутреннего контроля;
✓ запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Исключение составляет информирование клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) ден. средств или иного имущества, о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим ФЗ;
✓ обязательный контроль;
✓ иные меры, принимаемые в соответствии с ФЗ.
Список литературы:
ст. 4 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
✓ организация и осуществление внутреннего контроля;
✓ запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Исключение составляет информирование клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) ден. средств или иного имущества, о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим ФЗ;
✓ обязательный контроль;
✓ иные меры, принимаемые в соответствии с ФЗ.
Список литературы:
ст. 4 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Такая операция с денежными средствами, как снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает:
Вопрос: 4.1.3
- 600 000 рублей.
Если сумма, на которую совершается операция с ден. средствами, равна (или превышает) 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, которая эквивалентна (или превышает) 600 000 рублей, такая операция подлежит обязательному контролю.
Список литературы:
п. 1 ст. 6 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Список литературы:
п. 1 ст. 6 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:
Вопрос: 4.1.4
- размещение денежных средств на именной вклад.
Если сумма, на которую совершается операция с ден. средствами, равна (или превышает) 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, которая эквивалентна (или превышает) 600 000 рублей, такая операция подлежит обязательному контролю.
Также, если операция по характеру относится к следующим видам:
✓ операции с ден. средствами в наличной форме: внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации ден. средств в наличной форме;
✓ операции по банковским счетам (вкладам): зачисление ден. средств на счет (вклад) или списание ден. средств со счета (вклада) юрлица (период деят-ти его не должен превышать трех месяцев со дня его регистрации), либо в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия;
✓ иные сделки с движимым имуществом: помещение драгметаллов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард.
Список литературы:
подп. 1, 3, 4 п. 1 ст. 6 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Также, если операция по характеру относится к следующим видам:
✓ операции с ден. средствами в наличной форме: внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации ден. средств в наличной форме;
✓ операции по банковским счетам (вкладам): зачисление ден. средств на счет (вклад) или списание ден. средств со счета (вклада) юрлица (период деят-ти его не должен превышать трех месяцев со дня его регистрации), либо в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия;
✓ иные сделки с движимым имуществом: помещение драгметаллов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард.
Список литературы:
подп. 1, 3, 4 п. 1 ст. 6 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:
Вопрос: 4.1.5
- снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме, когда это обусловлено характером его хозяйственной деятельности.
Если сумма, на которую совершается операция с ден. средствами, равна (или превышает) 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, которая эквивалентна (или превышает) 600 000 рублей, такая операция подлежит обязательному контролю.
Также, если операция по характеру относится к следующим видам:
✓ операции с ден. средствами в наличной форме: обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства;
✓ операции по банковским счетам (вкладам): открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него ден. средств в наличной форме;
✓ иные сделки с движимым имуществом: получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга).
Список литературы:
подп. 1, 3, 4 п. 1 ст. 6 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Также, если операция по характеру относится к следующим видам:
✓ операции с ден. средствами в наличной форме: обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства;
✓ операции по банковским счетам (вкладам): открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него ден. средств в наличной форме;
✓ иные сделки с движимым имуществом: получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга).
Список литературы:
подп. 1, 3, 4 п. 1 ст. 6 ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Системы контроля организаторов торговли осуществляют контроль за сделками, заключенными через организаторов торговли в течение:
Вопрос: 4.1.6
- торгового дня.
Вопрос следует рассматривать, учитывая устаревшее законодательство.
Для снижения рисков на рынке ЦБ организаторы торговли должны создать и обеспечить функционирование системы контроля:
✓ за сделками с ЦБ, которые заключены через организаторов торговли во время торговой сессии;
✓ за участниками торгов и эмитентами, ЦБ которых включены в котировальные листы организатора торговли.
Организаторы торговли формируют специальные отдельные подразделения (или назначают уполномоченных сотрудников) и создают автоматизированные системы, которые обеспечивают непрерывное отслеживание цен в течение торговой сессии, объемов и характера заявок и сделок, регистрирующихся в торговой системе. Это дает возможность осуществлять указанный контроль и мониторинг.
Список литературы:
п. 1.2 Положения о системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам ценных бумаг
Для снижения рисков на рынке ЦБ организаторы торговли должны создать и обеспечить функционирование системы контроля:
✓ за сделками с ЦБ, которые заключены через организаторов торговли во время торговой сессии;
✓ за участниками торгов и эмитентами, ЦБ которых включены в котировальные листы организатора торговли.
Организаторы торговли формируют специальные отдельные подразделения (или назначают уполномоченных сотрудников) и создают автоматизированные системы, которые обеспечивают непрерывное отслеживание цен в течение торговой сессии, объемов и характера заявок и сделок, регистрирующихся в торговой системе. Это дает возможность осуществлять указанный контроль и мониторинг.
Список литературы:
п. 1.2 Положения о системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам ценных бумаг
Сочетания критериев и их параметров нестандартных сделок для проведения мониторинга и контроля в торговой системе разрабатываются:
Вопрос: 4.1.7
- организатором торговли.
Организатор торговли контролирует и мониторит во время организованных торгов, используя критерии нестандартных сделок (пункт 1.19 Положения), а также по сочетаниям таких критериев с учетом установленных параметров, которые определяются им самим.
✓ Исключения составляют;
✓ заключения договоров купли-продажи товаров, договоров репо и иных договоров, по которым одна сторона (продавец) обязуется в срок, установленный этими договорами, передать в собственность другой стороне (покупателю) имущество, а покупатель обязуется принять имущество и уплатить за него определенную ден. сумму;
✓ заключение договоров, по которым покупатель обязуется в последующем в срок, установленный этими договорами, передать имущество в собственность продавца, а продавец обязуется принять имущество и уплатить за него определенную ден. сумму.
Список литературы:
п. 1.16 Положения о деятельности по проведению организованных торгов
✓ Исключения составляют;
✓ заключения договоров купли-продажи товаров, договоров репо и иных договоров, по которым одна сторона (продавец) обязуется в срок, установленный этими договорами, передать в собственность другой стороне (покупателю) имущество, а покупатель обязуется принять имущество и уплатить за него определенную ден. сумму;
✓ заключение договоров, по которым покупатель обязуется в последующем в срок, установленный этими договорами, передать имущество в собственность продавца, а продавец обязуется принять имущество и уплатить за него определенную ден. сумму.
Список литературы:
п. 1.16 Положения о деятельности по проведению организованных торгов
В течение какого времени брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?
Вопрос: 4.1.8
- в первый час после начала торговой сессии.
Брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%. Предоставляется такой отчет не позднее второго часа после начала основной торговой сессии.
Список литературы:
п. 23 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием ден. средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) - утратили силу
Список литературы:
п. 23 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием ден. средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) - утратили силу
В течение какого времени брокер должен предоставить отчет организатору торгов о значениях нормативов R1 и R2, размере задолженности клиента перед брокером и уровне маржи, рассчитываемых брокером за предыдущий рабочий день?
Вопрос: 4.1.9
- в течение первого часа после начала торговой сессии.
Брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%. Предоставляется такой отчет не позднее второго часа после начала основной торговой сессии.
✓ В отчете обязательно указывать;
✓ норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
✓ наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером;
✓ размер ЗК_Б клиента по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли, а также на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
✓ уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли, а также на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.
Список литературы:
п. 23 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием ден. средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) - утратили силу .
✓ В отчете обязательно указывать;
✓ норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
✓ наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером;
✓ размер ЗК_Б клиента по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли, а также на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
✓ уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли, а также на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.
Список литературы:
п. 23 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием ден. средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) - утратили силу .
Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли в течение первого часа торговой сессии о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокерам по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?
Вопрос: 4.1.10
- код клиента, присвоенный брокером;
- уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торговой сессии;
- норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли;
- размер задолженности клиента перед брокером по истечении первого часа торговой сессии.
Брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%. Предоставляется такой отчет не позднее второго часа после начала основной торговой сессии.
В отчете обязательно указывать:
✓ норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
✓ наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером;
✓ размер ЗК_Б клиента по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли, а также на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
✓ уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли, а также на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.
Список литературы:
п. 23 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием ден. средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)- утратили силу
В отчете обязательно указывать:
✓ норматив R1 на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
✓ наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный брокером;
✓ размер ЗК_Б клиента по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли, а также на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
✓ уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего организатора торговли, а также на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента.
Список литературы:
п. 23 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием ден. средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)- утратили силу
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
10 вопросов (4.1.1 - 4.1.10)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается документами организатора торговли в соответствии с:
| Next |
| Check |
| Show result |
К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся:
I. Обязательные процедуры внутреннего контроля;
II. Обязательный контроль;
III. Информирование клиентов о мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
I. Обязательные процедуры внутреннего контроля;
II. Обязательный контроль;
III. Информирование клиентов о мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
| Next |
| Check |
| Show result |
Такая операция с денежными средствами, как снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает:
| Next |
| Check |
| Show result |
К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:
| Next |
| Check |
| Show result |
К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:
| Next |
| Check |
| Show result |
Системы контроля организаторов торговли осуществляют контроль за сделками, заключенными через организаторов торговли в течение:
| Next |
| Check |
| Show result |
Сочетания критериев и их параметров нестандартных сделок для проведения мониторинга и контроля в торговой системе разрабатываются:
| Next |
| Check |
| Show result |
В течение какого времени брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?
I. На момент начала торговой ceccии
II. В первый час после начала торговой сессии
III. После заключения каждой некоторой сделки
IV. На момент закрытия торговой сессии
I. На момент начала торговой ceccии
II. В первый час после начала торговой сессии
III. После заключения каждой некоторой сделки
IV. На момент закрытия торговой сессии
| Next |
| Check |
| Show result |
В течение какого времени брокер должен предоставить отчет организатору торгов о значениях нормативов R1 и R2, размере задолженности клиента перед брокером и уровне маржи, рассчитываемых брокером за предыдущий рабочий день?
I. В течение тридцати минут с момента окончания первого часа после открытия торговой сессии
II. В течение первого часа после начала торговой сессии
III. В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии
IV. В течение часа с момента закрытия торговой сессии
I. В течение тридцати минут с момента окончания первого часа после открытия торговой сессии
II. В течение первого часа после начала торговой сессии
III. В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии
IV. В течение часа с момента закрытия торговой сессии
| Next |
| Check |
| Show result |
Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли в течение первого часа торговой сессии о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокерам по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?
I. Код клиента, присвоенный брокером
II. Код клиента, присвоенный организатором торгов
III. Уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торговой сессии
IV. Норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли
V. Размер задолженности клиента перед брокером по истечении первого часа торговой сессии
VI. Размер прочей задолженности клиента перед брокером
I. Код клиента, присвоенный брокером
II. Код клиента, присвоенный организатором торгов
III. Уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торговой сессии
IV. Норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли
V. Размер задолженности клиента перед брокером по истечении первого часа торговой сессии
VI. Размер прочей задолженности клиента перед брокером
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |