KVAAl | Экзамен 2.0 | Глава 8

Требования к раскрытию информации организаторами торговли и клиринговыми организациями

В главе рассматриваются требования к раскрытию информации организаторами торговли и клиринговыми организациями. Указываются временные рамки и состав информации о биржевых, внебиржевых сделках.
Требования к раскрытию информации организаторами торговли и клиринговыми организациями

Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета:

Вопрос: 8.1.1
  • в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
Пояснения:
На сайте организатора торговли обязана раскрываться следующая биржевая информация:

✓ по ценным бумагам;
✓ цену закрытия;
✓ признаваемую котировку;
✓ рыночную цену;
✓ текущую цену;
✓ средневзвешенную цену;
✓ наибольшую и наименьшую цены одной ценной бумаги по заключенным договорам;
✓ по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами:
✓ текущую (расчетную) цену;
✓ по валюте;
✓ курс валюты, определенный в порядке, установленном правилами организованных торгов;
✓ по товарам, информацию о заключенных в течение торгового дня договорах по каждому товару с указанием;
✓ наименования товара;
✓ базиса (условий) поставки;
✓ общего количества заключенных договоров по товару;
✓ общего объема заключенных договоров в рублях;
✓ общего объема торгов в абсолютном выражении (согласно соответствующей спецификации);
✓ рыночной цене;
✓ лучшей заявке на покупку;
✓ лучшей заявке на продажу;
✓ наибольшей и наименьшей ценах заключенного договора;
✓ текущее значение всех рассчитываемых индексов и индексов, являющихся базисными активами договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, торгуемыми на данном организаторе торговли, а также значения закрытия таких индексов;
✓ о заключенных в течение торгового дня договоров с участием центрального контрагента, а также расчет цен и объемов только по договорам (на основании договоров), в которых центральный контрагент выступает в качестве покупателя.

Информация должна быть раскрыта организатором торговли на сайте не позднее одного часа после окончания основной торговой сессии (это касается указанной в п. 7 (кроме информации о текущем значении индекса, а также о средневзвешенной цене каждого торгуемого инструмента по итогам основной торговой сессии и информации, касающейся дополнительной торговой сессии) информации).

Информация о средневзвешенной цене каждого торгуемого инструмента по итогам основной торговой сессии и информация, касающаяся дополнительной торговой сессии, должна быть раскрыта на сайте не позднее начала основной торговой сессии следующего торгового дня.

Информация должна быть доступна на сайте организатором торговли в течение 6 месяцев с момента ее опубликования.

Список литературы:
п. 7 Приложения 4 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов»

Специальный брокерский счет - это

Вопрос: 8.1.2
  • отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации. Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на этом счете. Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.
    Пояснения:
    В вопросе задействуется устаревшее законодательство.

    Обязательная информация к раскрытию для организаторов торговли:
    ✓ о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ЦБ за исключением договоров РЕПО (раздельно по рыночным и адресным сделкам, по сделкам, совершенным на основной и дополнительной торговой сессии) и/или по каждой спецификации договоров, являющихся производными фин. инструментами, с учетом сроков исполнения обязательств по ним, а также цен исполнения (для опционных договоров), в том числе;
    ✓ наименование эмитента (управляющей компании и название ПИФа идентифицирующее ипотечные сертификаты участия);
    ✓ вид, категорию (тип), серию ЦБ (название, обозначение вида, указание на срок исполнения обязательств по производному фин. инструменту);
    ✓ указание на цену исполнения опционного договора;
    ✓ общее количество сделок;
    ✓ общий объем сделок;
    ✓ общее количество ЦБ (договоров, являющихся производными фин. инструментами), являющихся предметом сделок;
    ✓ наибольшую цену одной ЦБ (производного фин. инструмента);
    ✓ наименьшую цену одной ЦБ (производного фин. инструмента);
    ✓ информацию о заключенных в течение торгового дня договорах РЕПО по каждой ЦБ (раздельно по договорам, заключенным в ходе основной и дополнительной торговой сессии), в том числе;
    ✓ наименование эмитента (управляющей компании и название ПИФа, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия);
    ✓ вид, категорию (тип), серию ЦБ;
    ✓ общее количество заключенных договоров;
    ✓ общий объем заключенных договоров;
    ✓ общее количество ЦБ, являющихся предметом заключенных договоров;
    ✓ цену закрытия ЦБ;
    ✓ цену и объем первой и последней сделки на основной и дополнительной торговой сессии по каждой ЦБ;
    ✓ рыночную цену, текущую цену и признаваемые котировки для каждой ЦБ, определенные в соответствии с требованиями НПА федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за торговый день;
    ✓ объем сделок, по которым был произведен расчет рыночной цены ЦБ и признаваемой котировки ценной бумаги;
    ✓ средневзвешенную цену каждой ЦБ по итогам основной торговой сессии, определяемую как результат от деления общей суммы всех совершенных за основную торговую сессию рыночных сделок с указанной ЦБ на их общее количество по указанным сделкам;
    ✓ текущее значение фондового индекса и значение закрытия фондового индекса.

    Список литературы:
    п. 7.7 Положения о деят-ти по организации торговли на рынке ценных бумаг

    Действующее законодательство:
    На удаленный терминал, который установлен в Банке России, в электронно-цифровой форме должна быть представлена следующая информация (не позднее 12 часов местного времени следующего торгового дня):

    ✓ об итогах торгов за торговый день (раздельно по рыночным сделкам и сделкам, совершенным на основании двух адресных заявок, и по совершенным в основную и дополнительную торговые сессии) (за исключением договоров репо) по каждому торгуемому инструменту).

    На своем сайте организатор торговли должен раскрыть биржевую информацию:
    ✓ по ценным бумагам;
    ✓ цену закрытия;
    ✓ признаваемую котировку;
    ✓ рыночную цену;
    ✓ текущую цену;
    ✓ средневзвешенную цену;
    ✓ наибольшую и наименьшую цены одной ценной бумаги по заключенным договорам;
    ✓ текущее значение всех рассчитываемых индексов и индексов, являющихся базисными активами договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, торгуемыми на данном организаторе торговли;
    ✓ значения закрытия таких индексов.

    Список литературы:
    п. 3, 7 Приложения 4 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П «О деят-ти по проведению организованных торгов»

    При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:

    Вопрос: 8.2.3
    • информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
    • информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
    • информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
        Пояснения:
        На своем сайте организатор торговли должен раскрыть биржевую информацию:
        ✓ по ценным бумагам:
        ✓ цену закрытия,
        ✓ признаваемую котировку,
        ✓ рыночную цену,
        ✓ текущую цену,
        ✓ средневзвешенную цену,
        ✓ наибольшую и наименьшую цены одной ценной бумаги по заключенным договорам;

        Список литературы:
        п. 7 Приложения 4 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П «О деят-ти по проведению организованных торгов»

        На специальном брокерском счете могут находиться:

        Вопрос: 8.2.4
        • денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
        • денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;
        • собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;
        • денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.
            Пояснения:
            Если у организатора торговли произошел технический сбой, то он обязан сообщить о нем в Банк России в течение 10 рабочих дней со дня его наступления (как приведшего, так и не приведшего к приостановке торгов). Необходимо представить подробный отчет, содержащий информацию о причинах и последствиях технического сбоя, в том числе для участников торгов. Также о мерах, принятых организатором торговли в связи с техническим сбоем, способах устранения технического сбоя, мерах, принятых организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев, или копию внутреннего отчета организатора торговли о проведенном расследовании причин технического сбоя, содержащего вышеуказанные сведения.

            Список литературы:
            п. 21 Приложения 4 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П «О деят-ти по проведению организованных торгов»

            Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:

            Вопрос: 8.2.5
            • вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
                Пояснения:
                На сайте организатора торговли обязана быть раскрыта следующая информация:

                ✓ дату введения в эксплуатацию средств проведения торгов (не позднее чем за два торговых дня, предшествующих дате введения в эксплуатацию указанных средств проведения торгов);
                ✓ решение организатора торговли о введении или о перенесении сроков введения в эксплуатацию средств проведения торгов (не позднее торгового дня, следующего за днем его принятия).

                Список литературы:
                п. 16 Приложения 4 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П «О деят-ти по проведению организованных торгов»

                Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:

                Вопрос: 8.2.6
                • исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств.
                Пояснения:
                Не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нестандартной сделки (заявки), организатор торговли обязан представлять в Банк России сведения обо всех выявленных в ходе предыдущего торгового дня таких сделках. Сведения предоставляются ежедневно.

                О нарушениях участниками торгов требований к нормативу достаточности собственных средств, данные предоставляются в Банк России в течение двух рабочих дней с даты выявления нарушения.

                Если организатором торговли было выявлено значительное нарушение участником торгов правил торгов и/или применил меры дисциплинарного воздействия к участнику торгов (приостановление допуска к участию в торгах или прекращение допуска к участию в торгах, в том числе в отдельных режимах торгов), то он обязан сообщить об этом в Банк России не позднее двух рабочих дней с даты выявления нарушения или применения мер дисциплинарного воздействия с указанием наименования участника торгов и причины применения таких мер. Определяют критерии значительности нарушений правила организованных торгов, принятые организатором торговли.

                Список литературы:
                п. 23, п. 27, п. 28 Приложения 4 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов»

                Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:

                Вопрос: 8.2.7
                • договором о брокерском обслуживании.
                    Пояснения:
                    Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на специальном брокерском счете (отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации). Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.

                    В обязательства брокера входит ведение учета и отчетность перед клиентом о денежных средствах на этом счете (счетах).

                    На клиентские денежные средства на спецсчете не распространяются взыскания по обязательствам брокера. Зачислить собственные средства на специальный брокерский счет брокер может только в случае возврата средств клиенту и (или) предоставляя ему займ (порядок установлен данной статьей).

                    Денежные средства клиента, который предоставил брокеру право пользоваться ими в его интересах, обязательно помещаются на специальном брокерском счете (счетах) отдельно от средств клиентов, которые не предоставляли такого права. Получив такие права, брокер может зачислять денежные средства таких клиентов на свой банковский счет.

                    Если договором о брокерском обслуживании предусмотрено, то брокер имеет право использовать денежные средства на специальном брокерском счете в своих интересах. При этом он обязан гарантировать исполнение всех поручений клиента, за счет этих средств, и вернуть средства по первому требованию.

                    п. 3 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

                    Если денежные средства клиента зачислены не на специальный брокерский счет, а на собственный банковский счет брокера, то не позднее дня (рабочего), следующего за тем днем, когда он узнал (или должен был узнать) о таком зачислении, брокер обязан дать распоряжение кредитной организации о перечислении всей суммы, поступившей на его собственный счет, на специальный брокерский счет.

                    п. 3 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера.

                    Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:

                    Вопрос: 8.1.8
                    • на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру.
                        Пояснения:
                        Если организатор торговли собирается оказывать услуги по проведению организованных торгов в день, не определенный правилами организованных торгов, то необходимо не позднее чем за три месяца до соответствующего дня уведомить Банк России об этой дате, а также раскрыть информацию об этом на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

                        Список литературы:
                        п. 1.11 Положения Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов»

                        В отношении брокерской деятельности верны следующие утверждения:

                        Вопрос: 8.2.9
                        • брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;
                        • брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом;
                        • на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;
                        • брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.
                            Пояснения:
                            Организатор торговли в отношении средств проведения торгов соблюдает следующие требования: К средствам проведения торгов предъявляются следующие требования:

                            ✓ использовать основной и резервный комплексы средств проведения торгов, расположенные на территории РФ;
                            ✓ составлять календарный план внедрения средства проведения торгов;
                            ✓ осуществлять контроль (аудит) основных процессов создания и эксплуатации автоматизированных систем, входящих в состав средств проведения торгов, включая контроль обеспечения информационной безопасности, на соответствие требованиям документов, разрабатываемых в рамках законодательства Российской Федерации о техническом регулировании с учетом положений международных стандартов (далее - операционный аудит), не реже одного раза в два года с привлечением независимых консультантов;
                            ✓ осуществлять испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов. Испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов осуществляются путем имитации технических условий проведения реальных организованных торгов, а при необходимости - путем проведения пробной эксплуатации;
                            ✓ при введении в эксплуатацию средств проведения торгов их приведение в рабочее состояние осуществлять не менее чем за два часа до начала проведения организованных торгов. По согласованию с Банком России указанный срок может быть уменьшен.

                            Список литературы:
                            п. 1 Приложения 1 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года N 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов»

                            В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):

                            Вопрос: 8.1.10
                            • в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве.
                            Пояснения:
                            Документы (и вносимые в них изменения) необходимые к регистрации в Банке России:

                            ✓ документ, определяющий порядок организации мониторинга организованных торгов, а также контроля за участниками торгов и иными лицами в соответствии с требованиями федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов.

                            Список литературы:
                            подп. 4 п. 1 ст. 27 ФЗ «Об организованных торгах»

                            Не позднее 30 дней со дня принятия им соответствующих документов (если более короткий срок не предусмотрен нормативными актами Банка России) Банк России принимает решение о регистрации документов, предусмотренных частью 1 настоящей статьи, и вносимых в них изменений либо об отказе в их регистрации.

                            Список литературы:
                            п. 3 ст. 27 ФЗ «Об организованных торгах»

                            Бесплатный тренажер ФСФР

                            Закрепим материал
                            10 вопросов (8.1.1 - 8.1.10)
                            нажмите на кнопку
                            Start quiz
                            В какой срок после окончания торгов организатор торговли обязан раскрыть информацию о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли в течение текущего торгового дня до 19 часов местного времени:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Из перечне ленных ниже утверждений выберите НЕПРАВИЛЬНОЕ утверждение в отношении обязанностей организатора торговли бумаг по раскрытию информации.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какую биржевую информацию обязан раскрывать организатор торговли о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли после окончания торгов:
                            I. Цену закрытия и рыночную цены
                            II.Признаваемую котировку и текущую цену
                            III. Средневзвешенную цену, наибольшую и наименьшую цены одной ценной бумаги по заключенным договорам;
                            IV. Bce перечисленное
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какие из перечисленных ниже сведений должны содержаться в отчете, предоставляемом организатором торговли в Банк России в течение десяти рабочих дней со дня наступления технического сбоя, как приведшего, так и не приведшего к приостановке торгов:
                            I. О причинах
                            II.О последствиях технического сбоя, в том числе для участников торгов,
                            III. О мерах, принятых организатором торговли в связи с техническим сбоем.
                            IV. О способах устранения технического сбоя.
                            V. О мерах, принятых организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Что из нижеперечисленного организатор торговли НЕ обязан раскрывать на сайте в сети Интернет:
                            Ответы:
                            I. Дату введения в эксплуатацию средств проведения торгов ;
                            II. Производителя средств проведения торгов
                            III. Результаты проведения испытательных работ (тестирования) средств проведения торгов, в том числе рекомендации техшгческого комитета
                            IV. Решение организатора торговли о введении или о перенесении сроков введения в эксплуатацию средств проведения торгов.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какую информацию организатор торговли обязан представлять в Банк России ежедневно, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления перечисленных ниже фактов:
                            I. Обо всех выявленных в ходе предыдущего торгового дня нестандартных сделках
                            II. О нарушении участником торгов требований к нормативу достаточности собственных средств;
                            III. В случае значительного нарушения участником торгов правил торгов
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В состав информации, предоставляемой организатором торговли на удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России не позднее 12 часов местного времени дня, следующего за торговым, входит следующая информация:
                            I. О поданных заявках
                            II. О заключенных договорах
                            III. Об итогах торгов за торговый день
                            IV. О договорах репо
                            V. О нестандартных сделках
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В какой срок организатор торговли, планирующий проведение организованных торгов в день, не определённый правилами торговли, обязан раскрыть информацию об этом на совеем информационном сайте в сети «Интернет»:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какие требования установлены Банком России в отношении средств проведения торгов:
                            I. Организатор торговли обязан составлять календарный план внедрения средств проведения торгов;
                            II. Организатор торговли должен осуществлять аудит основных процессов создания и эксплуатации автоматизированных систем, входящих в состав средств для проведения торгов, не реже одного раза в 2 года;
                            III. При введении в эксплуатацию средств проведения торгов их приведение в рабочее состояние осуществляется не менее чем за 2 часа до начала проведения торгов;
                            IV. Организатор торговли обязан осуществлять испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов путём имитации технических условий проведения реальных торгов;
                            V. Основной и резервный комплексы средств проведения торгов должны находиться на территории Российской Федерации.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В какой срок Банк России принимает решение о регистрации документов организатора торговли, регламентирующих порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами?
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Ошибка
                            Следует закрепить материал
                            Restart
                            Отлично
                            Переходим к сдедующей теме
                            Restart
                            Может просто купить справку ?
                            Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.