KVAAl | Экзамен 2.0 | Глава 8

Требования к раскрытию информации организаторами торговли и клиринговыми организациями

В главе рассматриваются требования к раскрытию информации организаторами торговли и клиринговыми организациями. Указываются временные рамки и состав информации о биржевых, внебиржевых сделках.
Требования к раскрытию информации организаторами торговли и клиринговыми организациями

Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета:

Вопрос: 8.1.1
  • в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

Специальный брокерский счет - это

Вопрос: 8.1.2
  • отдельный счет в банке, открываемый брокером в кредитной организации. Все денежные средства клиента, которые он передает брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и другими финансовыми инструментами должны находиться на этом счете. Также на нем аккумулируются денежные средства, полученные брокером по сделкам, которые он заключал на основании договора с клиентом.

    При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:

    Вопрос: 8.2.3
    • информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
    • информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
    • информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.

        На специальном брокерском счете могут находиться:

        Вопрос: 8.2.4
        • денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
        • денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;
        • собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;
        • денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах.

            Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:

            Вопрос: 8.2.5
            • вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.

                Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту:

                Вопрос: 8.2.6
                • исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств.

                Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:

                Вопрос: 8.2.7
                • договором о брокерском обслуживании.

                    Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:

                    Вопрос: 8.1.8
                    • на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру.

                        В отношении брокерской деятельности верны следующие утверждения:

                        Вопрос: 8.2.9
                        • брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;
                        • брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), и отчитываться перед клиентом;
                        • на денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера;
                        • брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.

                            В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):

                            Вопрос: 8.1.10
                            • в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве.

                            Бесплатный тренажер ФСФР

                            Закрепим материал
                            10 вопросов (8.1.1 - 8.1.10)
                            нажмите на кнопку
                            Start quiz
                            В какой срок после окончания торгов организатор торговли обязан раскрыть информацию о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли в течение текущего торгового дня до 19 часов местного времени:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Из перечне ленных ниже утверждений выберите НЕПРАВИЛЬНОЕ утверждение в отношении обязанностей организатора торговли бумаг по раскрытию информации.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какую биржевую информацию обязан раскрывать организатор торговли о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли после окончания торгов:
                            I. Цену закрытия и рыночную цены
                            II.Признаваемую котировку и текущую цену
                            III. Средневзвешенную цену, наибольшую и наименьшую цены одной ценной бумаги по заключенным договорам;
                            IV. Bce перечисленное
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какие из перечисленных ниже сведений должны содержаться в отчете, предоставляемом организатором торговли в Банк России в течение десяти рабочих дней со дня наступления технического сбоя, как приведшего, так и не приведшего к приостановке торгов:
                            I. О причинах
                            II.О последствиях технического сбоя, в том числе для участников торгов,
                            III. О мерах, принятых организатором торговли в связи с техническим сбоем.
                            IV. О способах устранения технического сбоя.
                            V. О мерах, принятых организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Что из нижеперечисленного организатор торговли НЕ обязан раскрывать на сайте в сети Интернет:
                            Ответы:
                            I. Дату введения в эксплуатацию средств проведения торгов ;
                            II. Производителя средств проведения торгов
                            III. Результаты проведения испытательных работ (тестирования) средств проведения торгов, в том числе рекомендации техшгческого комитета
                            IV. Решение организатора торговли о введении или о перенесении сроков введения в эксплуатацию средств проведения торгов.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какую информацию организатор торговли обязан представлять в Банк России ежедневно, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления перечисленных ниже фактов:
                            I. Обо всех выявленных в ходе предыдущего торгового дня нестандартных сделках
                            II. О нарушении участником торгов требований к нормативу достаточности собственных средств;
                            III. В случае значительного нарушения участником торгов правил торгов
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В состав информации, предоставляемой организатором торговли на удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России не позднее 12 часов местного времени дня, следующего за торговым, входит следующая информация:
                            I. О поданных заявках
                            II. О заключенных договорах
                            III. Об итогах торгов за торговый день
                            IV. О договорах репо
                            V. О нестандартных сделках
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В какой срок организатор торговли, планирующий проведение организованных торгов в день, не определённый правилами торговли, обязан раскрыть информацию об этом на совеем информационном сайте в сети «Интернет»:
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Какие требования установлены Банком России в отношении средств проведения торгов:
                            I. Организатор торговли обязан составлять календарный план внедрения средств проведения торгов;
                            II. Организатор торговли должен осуществлять аудит основных процессов создания и эксплуатации автоматизированных систем, входящих в состав средств для проведения торгов, не реже одного раза в 2 года;
                            III. При введении в эксплуатацию средств проведения торгов их приведение в рабочее состояние осуществляется не менее чем за 2 часа до начала проведения торгов;
                            IV. Организатор торговли обязан осуществлять испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов путём имитации технических условий проведения реальных торгов;
                            V. Основной и резервный комплексы средств проведения торгов должны находиться на территории Российской Федерации.
                            Next
                            Check
                            Show result
                            В какой срок Банк России принимает решение о регистрации документов организатора торговли, регламентирующих порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами?
                            Next
                            Check
                            Show result
                            Ошибка
                            Следует закрепить материал
                            Restart
                            Отлично
                            Переходим к сдедующей теме
                            Restart
                            Может просто купить справку ?
                            Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.