KVAAl | Экзамен 2.0 | Глава 7

Лицензирование торговой деятельности

Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок
Под лицензированием понимается получение специального разрешения на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю.
Лицензирование торговой деятельности

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются участники рынка ценных бумаг?

Вопрос: 7.2.1
  • профессионального участника рынка ценных бумаг;
  • на осуществление деятельности по ведению реестра.

    Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

    Вопрос: 7.2.2
    • брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
    • дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
    • депозитарной деятельностью.

        Для получения лицензии на право осуществления деятельности по проведению организованных торгов организация представляет следующие документы, кроме:

        Вопрос: 7.1.3
        • внутренний регламент.

          Каким требованиям должно удовлетворять лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией?

          Вопрос: 7.1.4
          • иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет.

              Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли, если заявителем является некоммерческая организация:

              I. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
              II. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
              III. Справка о структуре финансовых вложений;
              IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
              V. Копии бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.

              • вопрос поставлен некорректно, организатором торговли может быть только хозяйственное общество.

                  Что обязан предпринять лицензиат - организатор торговли в случае аннулирования лицензии?

                  Вопрос: 7.2.6
                  • прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения;
                  • исключить из своего фирменного наименования слово "биржа", или словосочетание "торговая система", или словосочетание "организатор торговли", или производные от них слова и словосочетания с ними в течение трех месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии.

                  Что обязан предпринять лицензиат - организатор торговли в случае приостановления на срок до шести месяцев либо прекращения организованных торгов в соответствии с предписанием Банка России?

                  Вопрос: 7.2.7
                  • приостановить или прекратить организованные торги в случаях, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка Poccии, а также в случаях, установленных федеральными законами;
                  • уведомить о приостановлении или прекращении и возобновлении организованных торгов Банк Poccии, а также участников торгов, клиринговую организацию и центрального контрагента в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России и (или) правилами организованных торгов.

                        В каких случаях производится переоформление лицензии?

                        Вопрос: 7.2.8
                        • в случае изменения места нахождения лицензиата;
                        • в случае изменения фирменного наименования лицензиата.

                              На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

                              Вопрос: 7.1.9
                              • без ограничения срока действия.

                                  Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно-правовыми актами:

                                  Вопрос: 7.2.10
                                  • брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
                                  • клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов;
                                  • управление ценными бумагами и клиринговая деятельность, при условии, что клиринговая организация не осуществляет централизованный клиринг и не является центральным контрагентом.

                                    Бесплатный тренажер ФСФР

                                    Закрепим материал
                                    10 вопросов (7.2.1 - 7.2.10)
                                    нажмите на кнопку
                                    Start quiz
                                    В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются участники рынка ценных бумаг?
                                    I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;
                                    II. На осуществление деятельности по ведению реестра;
                                    III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;
                                    IV. На осуществление деятельности управляющей компашш инвестиционного фонда;
                                    V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
                                    VI. На осуществление деятельности по проведению организованных торгов
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                    I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
                                    II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
                                    III. Депозитарной деятельностью;
                                    IV. Деятельностью по проведению организованных торгов на финансовом рынке?
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Для получения лицензии на право осуществления деятельности по проведению организованных торгов организация представляет следующие документы, кроме:
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Каким требованиям должно удовлетворять лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией?
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли, если заявителем является некоммерческая организация:
                                    I. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
                                    II. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
                                    III. Справка о структуре финансовых вложений;
                                    IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
                                    V. Копии бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Что обязан предпринять лицензиат - организатор торговли в случае аннулирования лицензии?
                                    I. Уведомить участников торгов и клиринговые организации о намерении отказаться от лицензии
                                    II. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов в срок, установленный Банком России, но не более 1 года
                                    III. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
                                    IV. Исполнить все обязательства перед участниками торгов и клиринговыми организациями
                                    V. Исключить из своего фирменного наименования слово "биржа", или словосочетание "торговая система", или словосочетание "организатор торговли", или производные от них слова и словосочетания с ними в течение трех месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Что обязан предпринять лицензиат - организатор торговли в случае приостановления на срок до шести месяцев либо прекращения организованных торгов в соответствии с предписанием Банка России?
                                    I. Приостановить или прекратить организованные торги в случаях, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, а также в случаях, установленных федеральными законами;
                                    II.Уведомить о приостановлении или прекращении и возобновлении организованных торгов Банк России, а также участников торгов, клиринговую организацию и центрального контрагента в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России и (или) правилами организованных торгов;
                                    III. По требованию участников торгов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    В каких случаях производится переоформление лицензии?
                                    I. В случае окончания срока действия лицензии;
                                    II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
                                    III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
                                    IV. В случае изменения фирменного наименования лицензиата.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно-правовыми актами:
                                    I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
                                    II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи;
                                    III. Клиринговая, депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов;
                                    IV. Депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи;
                                    V. Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов;
                                    VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность, при условии, что клиринговая организация не осуществляет централизованный клиринг и не является центральным контрагентом.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Ошибка
                                    Следует закрепить материал
                                    Restart
                                    Отлично
                                    Переходим к сдедующей теме
                                    Restart
                                    Может просто купить справку ?
                                    Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.