KVAAl | Экзамен 2.0 | Глава 7

Лицензирование торговой деятельности

Условия и порядок аккредитации центрального контрагента и оператора товарных поставок
Под лицензированием понимается получение специального разрешения на осуществление конкретного вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю.
Лицензирование торговой деятельности

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются участники рынка ценных бумаг?

Вопрос: 7.2.1
  • профессионального участника рынка ценных бумаг;
  • на осуществление деятельности по ведению реестра.
    Пояснения:
    Деятельность проф. участников рынка ЦБ лицензируется:

    ✓ лицензией проф. участника рынка ЦБ;
    ✓ лицензией на осуществление деят-ти по ведению реестра.

    Список литературы:
    п. 6 ст. 39 ФЗ « О рынке ценных бумаг »

    Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

    Вопрос: 7.2.2
    • брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
    • дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
    • депозитарной деятельностью.
        Пояснения:
        Результатом предоставления гос. услуги по лицензированию деят-ти проф. участников РЦБ является выполнение административных процедур по предоставлению лицензий на осуществление следующих видов деят-ти:

        ✓ брокерской;
        ✓ дилерской;
        ✓ по управлению ЦБ;
        ✓ депозитарной;
        ✓ клиринговой;
        ✓ по организации торговли;
        ✓ по ведению реестра владельцев ЦБ;
        ✓ по организации торговли на РЦБ в качестве фондовой биржи.

        Список литературы:
        подп. а п. 5 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 января 2011 г. N 11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деят-ти проф. участников рынка ценных бумаг»

        Для получения лицензии на право осуществления деятельности по проведению организованных торгов организация представляет следующие документы, кроме:

        Вопрос: 7.1.3
        • внутренний регламент.
          Пояснения:
          Соискатель для получения лицензии обязан предоставить в Банк России следующие документы:

          ✓ заявление о выдаче лицензии (по форме, установленной нормативными актами Банка России);
          ✓ анкету, заполненную по форме (установлена нормативными актами Банка России);
          ✓ документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в ЕГРЮЛ (можно его нотариально удостоверенную копию);
          ✓ нотариально удостоверенные копии учредительных документов заявителя с зарегистрированными изменениями к ним;
          ✓ нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку заявителя на получение лицензии на учет в налоговом органе;
          ✓ документ, в котором содержатся данные о лицах, указанных в пункте «б» настоящей части, а также копии документов, которые подтверждают соблюдение требований, предъявляемых в соответствии с настоящим ФЗ;
          ✓ утвержденные заявителем на получение лицензии правила организованных торгов, документ;определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, а также документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деят-ти по организации торгов;
          ✓ копии документов, подтверждающих назначение/избрание следующих лиц;
          ✓ лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
          ✓ главного бухгалтера или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухучета;
          ✓ руководителя отдельного структурного подразделения (должностного лица), ответственного за организацию системы управления рисками;
          ✓ руководителя службы внутреннего контроля (контролера);
          ✓ членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа;
          ✓ руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деят-ти по организации торгов, в случае совмещения деят-ти по организации торгов с иными видами;
          ✓ руководителя филиала орган.торговли;
          ✓ документ, содержащий данные о лице, имеющем право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и/или простого товарищества, и/или поручения, и/или акционерным соглашением, и/или иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) орган.торговли, распоряжаться 5 и более % голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, а также копии документов и заявление указанных лиц, которые подтверждают соблюдение требований, которые предъявляются к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом;
          ✓ документ, определяющий перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при проведении организованных торгов;
          ✓ документ, содержащий подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату, по форме, установленной нормативными актами Банка России;
          ✓ документ, содержащий расчет величины собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными актами Банка России;
          ✓ документ, определяющий порядок хранения и защиты информации, связанной с проведением организованных торгов;
          ✓ копию бух. баланса на последнюю отчетную дату;
          ✓ копии документов, подтверждающих гос. регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций, если соискатель лицензии является акционерным обществом;
          ✓ копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную дату;
          ✓ справку о структуре фин. вложений. Документ составляется на дату расчета собственных средств. В этой справке должны быть указаны;
          ✓ полное наименование фин. вложения;
          ✓ наименование эмитента (для ЦБ);
          ✓ объем фин. вложения;
          ✓ балансовая и рыночная стоимость фин. вложения;
          ✓ копию аудиторского заключения о достоверности фин. (бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год;
          ✓ документ, подтверждающий уплату госпошлины за предоставление лицензии;
          ✓ документ, предусмотренный частью 5 статьи 15 настоящего Федерального закона.

          Список литературы:
          п. 3 ст. 26 ФЗ «Об организованных торгах»

          Каким требованиям должно удовлетворять лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией?

          Вопрос: 7.1.4
          • иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет.
              Пояснения:
              Лицо, которое исполняет функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, руководитель ее филиала, а также лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа ОТ (и руководитель его филиала) должны иметь опыт работы в следующих структурах:

              ✓ в организациях, осуществлявших деят-ть на фин. рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в этой области общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации;
              ✓ в организации осуществляющей проф. деят-ть:
              ✓ на рынке ЦБ,
              ✓ по управлению инвест. фондами,
              ✓ ПИФами
              ✓ НПФ,
              ✓ специализированного депозитария инвест. фондов, ПИФов и НПФ,
              ✓ акционерного инвест. фонда;
              ✓ в организации, осуществляющей деят-ть по негосуд. пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и проф. пенсионному страхованию;
              ✓ в организации, ведущей клиринговую деят-ть;
              ✓ в организации, занимающейся деят-тью по проведению организованных торгов;
              ✓ в саморегулируемых организациях проф. участников РЦБ;
              ✓ в управляющих компаниях инвест. фондов, ПИФов и НПФ;
              ✓ акционерного инвест. фонда;
              ✓ федерального органа исполнительной власти по РЦБ.

              Список литературы:
              п. 4.1 Квалификационных требований и требования к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деят-ти", части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах"

              Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли, если заявителем является некоммерческая организация:

              I. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
              II. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
              III. Справка о структуре финансовых вложений;
              IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
              V. Копии бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.

              • вопрос поставлен некорректно, организатором торговли может быть только хозяйственное общество.
                  Пояснения:
                  К данным лицам выдвигаются следующие квалификационные требования:

                  ✓ наличие квалификационного аттестата специалиста фин. рынка второго типа. Выдается он организациями, аккредитованными ФСФР России, или соответствующего ему квалификационного аттестата старого образца, выдававшегося Федеральной службой по финансовым рынкам или Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

                  ✓ отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации (если с даты аннулирования прошло менее 3 лет);

                  ✓ наличие высшего проф. образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном приказом Министерства образования и науки Российской Федерации N 128 (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании).


                  Список литературы:
                  п. 3 Квалификационных требований и требования к проф. опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах"

                  Хозяйственное общество, которое создано в соответствии с законодательством РФ может быть организатором торговли.

                  Список литературы:
                  п. 1 ст. 5 ФЗ «Об организованных торгах»

                  Что обязан предпринять лицензиат - организатор торговли в случае аннулирования лицензии?

                  Вопрос: 7.2.6
                  • прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения;
                  • исключить из своего фирменного наименования слово "биржа", или словосочетание "торговая система", или словосочетание "организатор торговли", или производные от них слова и словосочетания с ними в течение трех месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии.
                  Пояснения:
                  При аннулировании лицензии и получении уведомления об этом, организатор торговли обязан прекратить свою деят-ть по проведению организованных торгов позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

                  При этом ему необходимо исключить из своего фирменного названия определения «биржа», «торговая система», «организатор торговли» (и все производные словосочетания с ними). Сделать это необходимо в течение 3х месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии.

                  Список литературы:
                  п. 10, п. 11 ст. 28 ФЗ «Об организованных торгах»

                  Что обязан предпринять лицензиат - организатор торговли в случае приостановления на срок до шести месяцев либо прекращения организованных торгов в соответствии с предписанием Банка России?

                  Вопрос: 7.2.7
                  • приостановить или прекратить организованные торги в случаях, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка Poccии, а также в случаях, установленных федеральными законами;
                  • уведомить о приостановлении или прекращении и возобновлении организованных торгов Банк Poccии, а также участников торгов, клиринговую организацию и центрального контрагента в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России и (или) правилами организованных торгов.
                        Пояснения:
                        Случаи, в которых Банк Росси может приостановить (до шести месяцев) или прекратить проведение организованных торгов:

                        ✓ при выявлении нарушений федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России и/или правил организованных торгов, в том числе если организатором торговли не исполнена обязанность по приостановлению или прекращению организованных торгов, установленная федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России и/или правилами организованных торгов;
                        ✓ при выявлении нарушений организатором торговли прав и законных интересов инвесторов или если совершаемые организатором торговли действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов;
                        ✓ при неисполнении организатором торговли предписания Банка России;
                        ✓ в иных предусмотренных федеральными законами случаях.

                        Список литературы:
                        п. 6 ст. 25 ФЗ «Об организованных торгах»

                        В случаях, порядке и сроки, установленных нормативными актами Банка России, а также в случаях, установленных федеральными законами, и в случаях получения соответствующего предписания Банка России о приостановлении или прекращении организованных торгов иностранной валютой, организатор торговли обязан приостановить или прекратить организованные торги.

                        Также он обязан уведомить об этом и о возобновлении организованных торгов Банк России, а также участников торгов, клиринговую организацию и центрального контрагента в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России и (или) правилами организованных торгов.

                        Список литературы:
                        п. 1, п. 2 ст. 21 ФЗ «Об организованных торгах»

                        В каких случаях производится переоформление лицензии?

                        Вопрос: 7.2.8
                        • в случае изменения места нахождения лицензиата;
                        • в случае изменения фирменного наименования лицензиата.
                              Пояснения:
                              При изменении фирменного наименования и/или местонахождения организатора торговли, или при преобразовании организатора торговли (при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица удовлетворяет требованиям настоящего Федерального закона) необходимо переоформить документ, подтверждающий наличие лицензии.

                              Список литературы:
                              п. 14 ст. 26 ФЗ «Об организованных торгах»

                              На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

                              Вопрос: 7.1.9
                              • без ограничения срока действия.
                                  Пояснения:
                                  При соблюдении лицензионных требований и условий, установленных в соответствии с частью 2 настоящей статьи, лицензия выдается лицу, которое намерено ее получить (далее - соискатель лицензии). При этом лицензия биржи и лицензия торговой системы выдаются Банком России без ограничения срока действия.

                                  Список литературы:
                                  п. 1 ст. 26 ФЗ «Об организованных торгах»

                                  Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно-правовыми актами:

                                  Вопрос: 7.2.10
                                  • брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
                                  • клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов;
                                  • управление ценными бумагами и клиринговая деятельность, при условии, что клиринговая организация не осуществляет централизованный клиринг и не является центральным контрагентом.
                                    Пояснения:
                                    Совмещать виды проф. деятельности на РЦБ, указаных в статьях 3 - 5, 7 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (брокерская, дилерская, деятельность форекс-дилера, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная), и операций с финансовыми инструментами возможно. Однако существуют ограничения:

                                    ✓ профучастник рынка ЦБ, осуществляющий брокерскую, дилерскую и/или деят-ть по управлению ценными бумагами, не может совмещать данные виды с деят-тью расчетного депозитария;
                                    ✓ профучастник рынка ЦБ, осуществляющий деят-ть клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У, не вправе совмещать деят-ть клиентского брокера с депозитарной.

                                    Список литературы:
                                    п. 1.4 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления проф. деят-ти на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов проф. деят-ти на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением проф. деят-ти на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии проф. участника рынка ценных бумаг .

                                    Помимо ограничений, прописанных в ст. 5 настоящего Федерального закона, биржа не вправе совмещать свою деятельность со следующими видами:

                                    ✓ с брокерской;
                                    ✓ с дилерской;
                                    ✓ с депозитарной;
                                    ✓ с деят-тью по управлению ценными бумагами.

                                    Список литературы:
                                    п. 5 ст. 9 ФЗ "Об организованных торгах"

                                    Совмещая клиринговую деят-ть с деят-тью организатора торгов, клиринговая организация не имеет права осуществлять функции центрального контрагента, и совмещать свою деят-ть с брокерской, дилерской и депозитарной деят-тью на РЦБ и деят-тью по управлению ЦБ.

                                    Список литературы:
                                    п. 4 ст. 5 ФЗ "О клиринге, клиринговой деят-ти и центральном контрагенте"

                                    И наоборот, при совмещении клиринговой деят-ти с брокерской, дилерской на РЦБ и деятельностью по управлению ЦБ клиринговая организация не может осуществлять функции центрального контрагента.

                                    Список литературы:
                                    п. 5 ст. 5 ФЗ "О клиринге, клиринговой деят-ти и центральном контрагенте"

                                    Бесплатный тренажер ФСФР

                                    Закрепим материал
                                    10 вопросов (7.2.1 - 7.2.10)
                                    нажмите на кнопку
                                    Start quiz
                                    В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются участники рынка ценных бумаг?
                                    I. Профессионального участника рынка ценных бумаг;
                                    II. На осуществление деятельности по ведению реестра;
                                    III. На осуществление деятельности специализированного депозитария;
                                    IV. На осуществление деятельности управляющей компашш инвестиционного фонда;
                                    V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
                                    VI. На осуществление деятельности по проведению организованных торгов
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
                                    I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
                                    II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
                                    III. Депозитарной деятельностью;
                                    IV. Деятельностью по проведению организованных торгов на финансовом рынке?
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Для получения лицензии на право осуществления деятельности по проведению организованных торгов организация представляет следующие документы, кроме:
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Каким требованиям должно удовлетворять лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией?
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли, если заявителем является некоммерческая организация:
                                    I. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним;
                                    II. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
                                    III. Справка о структуре финансовых вложений;
                                    IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
                                    V. Копии бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Что обязан предпринять лицензиат - организатор торговли в случае аннулирования лицензии?
                                    I. Уведомить участников торгов и клиринговые организации о намерении отказаться от лицензии
                                    II. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов в срок, установленный Банком России, но не более 1 года
                                    III. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
                                    IV. Исполнить все обязательства перед участниками торгов и клиринговыми организациями
                                    V. Исключить из своего фирменного наименования слово "биржа", или словосочетание "торговая система", или словосочетание "организатор торговли", или производные от них слова и словосочетания с ними в течение трех месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Что обязан предпринять лицензиат - организатор торговли в случае приостановления на срок до шести месяцев либо прекращения организованных торгов в соответствии с предписанием Банка России?
                                    I. Приостановить или прекратить организованные торги в случаях, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, а также в случаях, установленных федеральными законами;
                                    II.Уведомить о приостановлении или прекращении и возобновлении организованных торгов Банк России, а также участников торгов, клиринговую организацию и центрального контрагента в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России и (или) правилами организованных торгов;
                                    III. По требованию участников торгов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    В каких случаях производится переоформление лицензии?
                                    I. В случае окончания срока действия лицензии;
                                    II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
                                    III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
                                    IV. В случае изменения фирменного наименования лицензиата.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно-правовыми актами:
                                    I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность;
                                    II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи;
                                    III. Клиринговая, депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов;
                                    IV. Депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи;
                                    V. Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов;
                                    VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность, при условии, что клиринговая организация не осуществляет централизованный клиринг и не является центральным контрагентом.
                                    Next
                                    Check
                                    Show result
                                    Ошибка
                                    Следует закрепить материал
                                    Restart
                                    Отлично
                                    Переходим к сдедующей теме
                                    Restart
                                    Может просто купить справку ?
                                    Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.