Мы используем технологии защиты и обработки данных для безопасности вашего визита. Совместите ползунок с прорезью.

★ Тренажер
ФСФР / НОК
CFA
FRM
Словарь
Статьи
Контакты
💬 Нужна поддержка по профэкзаменам ЦБ РФ, ФСФР, НОК, CFA, FRM или вопросам экономики? В KVAAL-чате — живое экспертное сообщество, разбор кейсов и помощь 24/7.
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к базовому экзамену ФСФР и НОК

Регулирование финансового рынка: роль Банка России и подготовка к ФСФР

  • Ильдар Газизов
    @ildar_kvaal > [email protected]
    Регулирование финансового рынка — это сложная, но необходимая задача, обеспечивающая его стабильность, прозрачность и доверие участников. Оно помогает защитить интересы инвесторов и снизить риски.
    В статье мы разберем ключевые аспекты регулирования, а в завершении предложим тест, чтобы закрепить полученные знания.
Финансовый рынок - это механизм, через который происходит распределение капитала и ресурсов в обществе. Однако, его сложность и воздействие на экономику требуют регулирования.

Основные цели и задачи регулирования

Цель регуляции финрынка - обеспечение его эффективной работы и стабильности. Регулирование снижает манипуляции, злоупотребления и несоблюдение законодательства. Важной задачей является также защита прав и интересов вкладчиков, обеспечение прозрачности и открытости, и поддержание конкурентной среды для участников. Регулирование также способствует устойчивости финансовой системы и снижает системные риски.

Принципы регулирования финансового рынка

Прозрачность и открытость

Прозрачность и открытость - принципы, обеспечивающие эффективную регулировку финрынка. Эти принципы гарантируют доступность информации, что способствует уменьшению асимметрии информации и предотвращению манипуляций. Этот принцип повышает доверие к финрынку.
Тест Базовый ФСФР по главе 8
План экзамена

Стабильность и устойчивость

Стабильность и устойчивость - важные принципы, которые предотвращают риски и сохраняют надежность финрынка. Регуляторы принимают меры для обеспечения стабильности и предотвращения кризисов, включая мониторинг финансовых институтов и разработку механизмов контроля за рисками.

Защита интересов участников рынка

Защита интересов участников - одна из главных задач регуляции. Этот принцип включает обеспечение равенства условий, защиту прав вкладчиков и прозрачность сделок.

Эффективность и конкуренция

Принцип эффективности и конкуренции поддерживает конкурентную среду и стимулирование инноваций. Регулирование должно способствовать развитию конкуренции и предотвращению монополизации.

Основные инструменты регулирования финансового рынка

В наше время финрынок выступает важной составляющей экономической системы, представляя собой сложную и динамичную среду, где взаимодействуют множество участников, от инвесторов до финансовых институтов. Обеспечение его эффективного функционирования невозможно без регуляции.

Нормативные акты и законодательство

Один из важных инструментов регулирования финрынка - нормативные акты и законодательство. Они устанавливают правила игры на финрынке, определяют требования к деятельности участников, и регулируют процедуры и процессы. Законы обеспечивают стабильность, прозрачность и справедливость, а также на защиту интересов инвесторов и других участников.

Регуляторные органы и надзор

Важную роль в регуляции финрынка играют регуляторные органы и надзор. Они ответственны за:
  • контроль за деятельностью участников рынка,
  • соблюдение законодательства и нормативных требований,
  • обеспечение эффективного функционирования финрынка.
Они могут принимать решения по лицензированию участников, проведению аудитов и проверок, а также введению санкций в случае нарушений.

Программы мониторинга и анализа рынка

Программы мониторинга и анализа представляют собой важный инструмент для регуляторов и надзорных органов. Они помогают отслеживать состояние и динамику, собирать и анализировать информацию о деятельности участников, оценивать риски и угрозы, а также прогнозировать тенденции развития финрынка.

Механизмы обеспечения ликвидности и стабильности

Механизмы обеспечения ликвидности и стабильности – это разные инструменты, используемые для поддержания нормального функционирования финрынка и предотвращения возможных нарушений. Они включают в себя проведение операций по предоставлению кредитов и ликвидности, использование резервных фондов, а также введение временных мер по стабилизации рынка в случае необходимости. Их цель – поддерживать нормальную работу финрынка в условиях изменяющихся экономических условий и предотвращать возможные кризисы и колебания.

Участники финансового рынка

Финансовый рынок играет ведущую роль в распределении капитала, предоставлении фин. услуг и создании инвестиционных возможностей. Здесь встречаются разнообразные участники, каждый из которых вносит свой вклад в формирование и функционирование рыночной среды.

Инвесторы и их права и обязанности

Инвесторы являются одним из главных движущих сил на финрынке, предоставляя капитал для финансирования различных проектов и предприятий. У инвесторов имеются определенные права, такие как доступ к информации о состоянии финрынка и инвестиционных возможностях, а также защита от мошенничества и недобросовестных практик. В то же время, они обязаны соблюдать законодательство и правила, принимая обдуманные инвестиционные решения, учитывая риски и перспективы.

Банки и финансовые институты

Банки и финансовые институты предоставляют кредиты, обслуживают счета и управляют активами. Они также выполняют важные функции в регулировании, подчиняясь строгим требованиям и соблюдая законы и правила регулирования. Под надзором регуляторных органов, они обеспечивают стабильность и надежность.

Брокеры и дилеры

Брокеры и дилеры осуществляют сделки на финрынке от имени клиентов, обеспечивая ликвидность и помогая в осуществлении сделок между участниками. Их роль также заключается в соблюдении правил и стандартов, установленных регуляторами, и обеспечении соблюдения законодательства и этических норм.

Регуляторные органы и их функции

Регуляторные органы обеспечивают стабильность и надежность финрынка:
  • разрабатывают и внедряют нормативные акты и правила,
  • контролируют деятельность участников рынка,
  • анализируют рыночную ситуацию,
  • принимают меры по реагированию на изменения и угрозы.
Регуляторы также отвечают за защиту прав и интересов инвесторов и других участников, а также поддержание порядка и справедливости на рынке.

Тенденции и перспективы развития регулирования финансового рынка

В условиях стремительного технологического прогресса, процессов глобализации и изменений в климате финрынок приобретает все более динамичный и сложный характер. Эти изменения требуют от регуляторов постоянного адаптирования и совершенствования законодательства и организационной структуры с целью обеспечения его стабильного и эффективного функционирования.

Влияние технологических инноваций

Технологические новшества, такие как блокчейн, искусственный интеллект и цифровые платформы,открывают новые возможности для повышения эффективности, прозрачности и безопасности рынка, однако вместе с тем представляют вызовы в виде необходимости адаптации законодательства и регуляторного подхода к скорому темпу технологического развития.

Глобальные тренды и международное сотрудничество

Глобальные тенденции, такие как увеличение объемов международной торговли и инвестиций, а также интеграция финансовых рынков, подчеркивают важность международного сотрудничества в сфере регулирования. Регуляторы вынуждены разрабатывать общие стандарты и нормы для обеспечения согласованности и сотрудничества между различными странами и регионами.

Проблемы и вызовы перед регуляторами

Регуляторы сталкиваются с целым рядом проблем и вызовов, таких как эффективное управление рисками в условиях сложной финансовой среды, борьба с мошенничествами в финансах и улучшение механизмов реагирования на кризисные ситуации. Важно достичь баланса между регулированием и стимулированием инноваций для поддержания динамичного развития финрынка.
Регулирование финансового рынка

Регулирование финансового рынка: вопросы к экзаменам

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

  • установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг;
  • лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
  • запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

Функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка в 2013 году были переданы:

  • Банку России

Функциями Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг являются:

  • утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации;
  • осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
  • разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка.

К функциям Банка России относится:

  • устанавливает квалификационные требования к работникам в сфере финансового рынка;
  • устанавливает требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг (кроме кредитных организаций);
  • утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере финансового рынка.

Регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев. лиц. осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются:

  • Банком России.

Банк России в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» выполняет следующие функции:

  • устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
  • устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля;
  • устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
  • устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего аудита.

Банк России выполняет следующие функции в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

  • устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию;
  • устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций;
  • определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
  • обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Банк России вправе осуществлять следующие функции:

  • разрабатывать и утверждать требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций;
  • контролировать порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
  • устанавливать правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» Банк России выполняет следующие функции:

  • определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

К функциям Банка России относится:

  • определение условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере финансового рынка;
  • определение типов и форм квалификационных аттестатов;
  • ведение реестра аттестованных лиц.

В отношении Банка России верны следующие утверждения:

  • банк России вправе определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов;
  • в случаях, предусмотренных федеральными законами. Банк России вправе назначать временную администрацию;
  • в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» предоставлены права:

  • квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты;
  • определять виды ценных бумаг;
  • аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства.

Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» предоставлены следующие права:

  • собирать и хранить информацию в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;
  • устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций;
  • собирать и хранить персональные данные в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;
  • устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств.

Права Банка России:

  • в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;
  • направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка предписания, обязательные для исполнения:
  • устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах.

Права Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг следующие:

  • в случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер- агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты;
  • обращаться с исками в суд.

Банк России вправе:

  • запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к его компетенции вопросам;
  • организовывать проведение расследований по вопросам осуществления надзора;
  • привлекать научные и иные организации для принятия решений по отнесенным к его компетенции вопросам.

Банк России вправе:

  • устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
  • устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов;
  • проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.

При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Банк России обязан:

  • обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
  • при направлении профессиональным участникам рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость ее получения;
  • предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц в части компетенции Банка России.

На Банк России возложены следующие из перечисленных обязанностей:

  • обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации;
  • осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России.

Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:

  • профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
  • специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
  • клиринговую деятельность;
  • деятельность по осуществлению функций центрального контрагента.

— Вопрос
Какие ключевые принципы лежат в основе регулирования финансового рынка в России?

Ключевые принципы — прозрачность, защита прав инвесторов, обеспечение устойчивости и надежности финансовых институтов, предотвращение системных рисков и поддержка конкуренции на рынке.

— Вопрос
Кто основные участники регулирования финансового рынка в России?

Основные участники — Центральный банк России, Федеральная служба по финансовым рынкам, профессиональные участники рынка, биржи, депозитарии и аудиторы, каждый из которых выполняет свои функции и обязанности.

— Вопрос
Какова роль Центрального банка России в регулировании финансового рынка?

Центральный банк РФ осуществляет надзор и контроль за кредитными организациями, регулирует рынок ценных бумаг, устанавливает нормативы, проводит лицензирование и обеспечивает стабильность финансовой системы.

— Вопрос
Какие основные нормативные акты регулируют финансовый рынок в России?

Основные акты — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», Гражданский кодекс РФ, закон «О банках и банковской деятельности», а также нормативные акты ЦБ и ФСФР.

— Вопрос
Как KVAAL помогает подготовиться к тесту ФСФР по регулированию финансового рынка?

KVAAL предоставляет структурированные учебные материалы, тренажёры и тесты, которые помогают понять функции регуляторов и ключевые принципы регулирования для успешной сдачи экзамена.

— Вопрос
Какие риски регулирующие органы стараются минимизировать на финансовом рынке?

Основные риски — кредитные, рыночные, операционные и системные риски, которые могут повлиять на устойчивость финансовой системы и безопасность инвесторов.

Тренажер ФСФР и НОК: "Базовый экзамен. Регулирование финансового рынка"

20 вопросов
нажмите на кнопку
Start quiz
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.
III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
IV. Создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.
Next
Check
Show result
Функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка в 2013 году были переданы:
Next
Check
Show result
Назовите функции Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг:
Г Утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации.
II. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
III. Разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка.
Next
Check
Show result
Что не относится к функциям Банка России:
I. Устанавливает квалификационные требования к работникам в сфере финансового рынка.
II. Устанавливает требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг (кроме кредитных организаций).
III. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере финансового рынка.
IV. Выдает квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка.
Next
Check
Show result
Регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев. лиц. осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются:
Next
Check
Show result
Какие функции выполняет Банк России в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»?
I. Устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
II. Устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля.
III. Устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации.
IV. Устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего аудита.
Next
Check
Show result
Банк России выполняет следующие функции в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:
I. Устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию.
II. Устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций.
III. Определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг.
IV. Обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
Next
Check
Show result
Какие функции вправе осуществлять Банк России?
I. Разрабатывать и утверждать требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессионапьной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций.
II. Контролировать порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
III. Устанавливать правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
IV. Выдавать генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Next
Check
Show result
Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» Банк России выполняет следующие функции, кроме:
I. Определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
II. Устанавливает требования о наличии не менее 1 года опыта работы на финансовом рынке лиц. осуществляющих функции контролера профессиональных участников рынка ценных бумаг.
III. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
IV. Устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Next
Check
Show result
К функциям Банка России не относится:
Next
Check
Show result
Укажите неверное утверждение.
Next
Check
Show result
Какие права из нижеперечисленных не предоставлены Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»?
Next
Check
Show result
Какие права из нижеперечисленных предоставлены Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:
I. Собирать и хранить информацию в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
II. Устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций.
III. Собирать и хранить персональные данные в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
IV. Устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств.
Next
Check
Show result
Права Банка России:
I. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
II. Принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
III. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка предписания, обязательные для исполнения:
IV. Устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах.
Next
Check
Show result
Назовите права Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг:
I. В случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
II. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер- агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
III. Квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты.
IV. Обращаться с исками в суд.
Next
Check
Show result
Банк России не вправе:
Next
Check
Show result
Банк России не вправе:
Next
Check
Show result
При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Банк России не обязан:
Next
Check
Show result
Какие из перечисленных обязанностей не возложены на Банк России?
Next
Check
Show result
Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:
I. Профессиональных участников рынка ценных бумаг.
II. Управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда.
III. Специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда.
IV. Клиринговую деятельность.
V. Деятельность по осуществлению функций центрального контрагента.
Next
Check
Show result
Ошибка
Следует закрепить материал
Restart
Отлично
Переходим к сдедующей теме
Restart