KVAAl | Базовый Экзамен | Глава 8

Регулирование финансового рынка

Защита прав инвесторов
Государственное регулирование финансового рынка - комплекс мероприятий, осуществляемых государством, по контролю, структурированию, надзору за рынком.
Регулирование финансового рынка

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

Вопрос: 8.2.1
  • установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг;
  • лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
  • запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.
      Пояснения:
      Гос. регулирование РЦБ осуществляется путем:

      • установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников РЦБ и ее стандартов;
      • государственной регистрации выпусков (допвыпусков) эмиссионных и проспектов ценных бумаг и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
      • лицензирования деятельности профессиональных участников РЦБ;
      • создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками РЦБ;
      • запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на РЦБ без соответствующей лицензии.

      ст. 38 ФЗ «О рынке ЦБ»

      Функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка в 2013 году были переданы:

      Вопрос: 8.1.2
      • Банку России
        Пояснения:
        В пункте 2 Указа Президента России 25.07.2013 года №645 «Об упразднении ФСФР, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента РФ» указано следующее:

        • обеспечить в установленные законодательством Российской Федерации сроки проведения ликвидационных процедур в связи с упразднением ФСФР;
        • обеспечить непрерывность осуществления функций по регулированию, контролю и надзору в сфере фин. рынка при передаче их ЦБ РФ и упразднении ФСФР, а также сохранение кадрового потенциала этой Федеральной службы;
        • передать ЦБ РФ имущество, включая недвижимое, закрепленное за упраздняемой ФСФР, которое необходимо для осуществления функций по регулированию, контролю и надзору в сфере фин. рынка.

        Функциями Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг являются:

        Вопрос: 8.1.3
        • утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации;
        • осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
        • разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка.
            Пояснения:
            Банк России согласно п.1, 2, 10 ст. 42 ФЗ «О РЦБ» в при регулировании рынка ЦБ осуществляет следующие функции:

            • разрабатывает во взаимодействии с Правительством РФ основные направления развития фин. рынка;
            • утверждает стандарты эмиссии ЦБ, проспектов ЦБ эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию на территории Российской Федерации. Также порядок государственной регистрации выпуска (допвыпуска) эмиссионных ЦБ, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ЦБ и регистрации проспектов ЦБ;
            • осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профучастниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере фин. рынка требований законодательства РФ о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

            п. 1, 2, 10 ст. 42 Федерального Закона «О рынке ценных бумаг»

            К функциям Банка России относится:

            Вопрос: 8.2.4
            • устанавливает квалификационные требования к работникам в сфере финансового рынка;
            • устанавливает требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг (кроме кредитных организаций);
            • утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере финансового рынка.
                Пояснения:
                Банк России регулируя РЦБ осуществляет следующие функции:

                • устанавливает квалификац. требования к работникам проф. участников рынка ценных бумаг, требования к проф. опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профучастников рынка ЦБ;
                • утверждает программы квалиф. экзаменов для аттестации граждан в сфере проф. деятельности на РЦБ;
                • определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профдеятельности на рынке ЦБ в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов;
                • осуществляет аккредитацию таких организаций;
                • определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц.

                п.14 ст. 42 Закона №39-ФЗ

                Регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев. лиц. осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются:

                Вопрос: 8.1.5
                • Банком России.
                      Пояснения:
                      Согласно пункту 1 статьи 55 Федерального Закона "Об инвест. фондах" Банком России осуществляется регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности.

                      Банк России в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» выполняет следующие функции:

                      Вопрос: 8.2.6
                      • устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
                      • устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля;
                      • устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
                      • устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего аудита.
                      Пояснения:
                      Банк России в процессе регулирования рынка ценных бумаг осуществляет следующие функции:

                      • устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
                      • устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля;
                      • устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;
                      • устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего аудита.

                      п. 6, 19, 32, 33 ст. 92 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

                      Банк России выполняет следующие функции в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

                      Вопрос: 8.2.7
                      • устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию;
                      • устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций;
                      • определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
                      • обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
                                Пояснения:
                                В соответствии с п. 8.1, 8.2, 9, 13 ст. 92 ФЗ «О рынке ЦБ» Банк России в процессе регулирования РЦБ осуществляет следующие функции:

                                • устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации проф. участников РЦБ, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим ФЗ и иными федеральными законами;
                                • устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере фин. рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций;
                                • определяет стандарты деят-ти инвестиционных, негосуд. пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на РЦБ;
                                • обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия инф-ции на рынке ЦБ.

                                п. 8.1, 8.2, 9, 13 ст. 92 ФЗ «О рынке ЦБ»

                                Банк России вправе осуществлять следующие функции:

                                Вопрос: 8.2.8
                                • разрабатывать и утверждать требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций;
                                • контролировать порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
                                • устанавливать правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
                                      Пояснения:
                                      БР вправе осуществлять следующие функции:

                                      • разрабатывать и утверждать требования к осуществлению профессиональной деятельности на РЦБ, в том числе с учетом ее вида и характера совершаемых операций;
                                      • в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых проф. участниками рынка ценных бумаг;
                                      • устанавливает обязательные требования к операциям с ЦБ, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухучета и бух. отчетности) эмитентами и проф. участниками рынка ценных бумаг.

                                      п. 3, 4, 11 ст. 42 Федерального Закона №39-ФЗ

                                      Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» Банк России выполняет следующие функции:

                                      Вопрос: 8.2.9
                                      • определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                                      • утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                                      • устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг.
                                              Пояснения:
                                              Банк России регулируя РЦБ осуществляет следующие функции:

                                              • устанавливает квалификац. требования к работникам проф. участников рынка ценных бумаг, требования к проф. опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профучастников рынка ЦБ;
                                              • утверждает программы квалиф. экзаменов для аттестации граждан в сфере проф. деятельности на РЦБ;
                                              • определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профдеятельности на рынке ЦБ в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов;
                                              • осуществляет аккредитацию таких организаций;
                                              • определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц.

                                              п.14 ст. 42 Закона №39-ФЗ

                                              К функциям Банка России относится:

                                              Вопрос: 8.1.10
                                              • определение условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере финансового рынка;
                                              • определение типов и форм квалификационных аттестатов;
                                              • ведение реестра аттестованных лиц.
                                                  Пояснения:
                                                  Банк России регулируя РЦБ осуществляет следующие функции:

                                                  • устанавливает квалификац. требования к работникам проф. участников рынка ценных бумаг, требования к проф. опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профучастников рынка ЦБ;
                                                  • утверждает программы квалиф. экзаменов для аттестации граждан в сфере проф. деятельности на РЦБ;
                                                  • определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профдеятельности на рынке ЦБ в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов;
                                                  • осуществляет аккредитацию таких организаций;
                                                  • определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц.

                                                  п.14 ст. 42 Закона №39-ФЗ

                                                  В отношении Банка России верны следующие утверждения:

                                                  Вопрос: 8.1.11
                                                  • банк России вправе определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов;
                                                  • в случаях, предусмотренных федеральными законами. Банк России вправе назначать временную администрацию;
                                                  • в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                      Пояснения:
                                                      Банк России вправе:

                                                      • определять ЦБ и производные фин. инструменты, предназначенные для квалиф-ных инвесторов. Устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными фин. инструментами.

                                                      п.13 ст. 44 ФЗ №39

                                                      • в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию.

                                                      п.4.1 ст. 44 ФЗ «О рынке цен. бум.»

                                                      • в случае неоднократного нарушения в течение одного года проф. участниками РЦБ требований Федерального Закона «О противодействии неправомерному исп. инсайдерской инф-ции и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные закон. акты РФ» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности с учетом особенностей, установленных указанным Федеральным законом.

                                                      Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» предоставлены права:

                                                      Вопрос: 8.1.12
                                                      • квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты;
                                                      • определять виды ценных бумаг;
                                                      • аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства.
                                                          Пояснения:
                                                          Банк России вправе:

                                                          • квалифицировать ЦБ и производные фин. инструменты в порядке, установленном Банком России, и определять их виды;
                                                          • аннулировать квалификационные аттестаты физ. лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

                                                          п. 2, 10 ст. 44 Закона №39

                                                          Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» предоставлены следующие права:

                                                          Вопрос: 8.2.13
                                                          • собирать и хранить информацию в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;
                                                          • устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций;
                                                          • собирать и хранить персональные данные в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;
                                                          • устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств.
                                                                  Пояснения:
                                                                  Согласно п. 3, 6, 6.1 ст. 44 ФЗ №39 Банк России вправе:

                                                                  • собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим Законом;
                                                                  • устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, проф.х участников РЦБ, а также иных лицензируемых им организаций. Осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, проф. участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций. Назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций;
                                                                  • устанавливать обязательные для профучастников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств, в том числе в зависимости от объема совершаемых операций, и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обязательные для проф. участников рынка ЦБ требования, направленные на исключение конфликта интересов, в том числе оказывая услуги по подготовке проспекта ценных бумаг и размещению эмиссионных ценных бумаг.

                                                                  Права Банка России:

                                                                  Вопрос: 8.2.14
                                                                  • в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                                                                  • принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;
                                                                  • направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка предписания, обязательные для исполнения:
                                                                  • устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах.
                                                                      Пояснения:
                                                                      Банк России в соответствии с пунктами 4, 7, 16 статьи 44 Федерального Закона №39-ФЗ имеет право:

                                                                      • в случае неоднократного нарушения в течение одного года проф. участниками законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ;
                                                                      • в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
                                                                      • направлять эмитентам, профучастникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере фин. рынка, объединяющим брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции БР;
                                                                      • устанавливать требования к программно-техническим средствам профучастников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации в соответствии с настоящим Законом, в том числе информации о ценных бумагах и о производных фин. инструментах.

                                                                      Права Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг следующие:

                                                                      Вопрос: 8.2.15
                                                                      • в случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                                                                      • в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер- агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                                                                      • квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты;
                                                                      • обращаться с исками в суд.
                                                                              Пояснения:
                                                                              Банк России опираясь на пункты 2, 3 и 8 статьи 44 Фед. Закона №39-ФЗ реализует следующие права:

                                                                              • в случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                                                                              • в случае неоднократного нарушения в течение одного года профучастниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
                                                                              • квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты;
                                                                              • направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции БР (включая недействительность сделок с ценными бумагами).

                                                                              Банк России вправе:

                                                                              Вопрос: 8.1.16
                                                                              • запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к его компетенции вопросам;
                                                                              • организовывать проведение расследований по вопросам осуществления надзора;
                                                                              • привлекать научные и иные организации для принятия решений по отнесенным к его компетенции вопросам.
                                                                                    Пояснения:
                                                                                    Банк России вправе реализовать следующие полномочия:

                                                                                    • запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам;
                                                                                    • организовывать проведение расследований по вопросам осуществления надзора;
                                                                                    • привлекать научные и иные организации для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам.

                                                                                    Вопрос в большей степени предполагает устаревшее законодательство:

                                                                                    ФСФР с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:

                                                                                    • запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам;
                                                                                    • организовывать проведение расследований, испытаний, экспертиз, анализа и оценки, а также научных исследований по вопросам осуществления надзора в установленной сфере деятельности.

                                                                                    Привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к установленной сфере деятельности Службы научные и иные организации, ученых и специалистов.

                                                                                    п. 6.1, 6.2, 6.5 Положения о ФСФР

                                                                                    Банк России вправе:

                                                                                    Вопрос: 8.1.17
                                                                                    • устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
                                                                                    • устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов;
                                                                                    • проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.
                                                                                        Пояснения:
                                                                                        Банк России вправе:

                                                                                        • устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными фин. инструментами;
                                                                                        • устанавливать требования, подлежащие соблюдению профучастниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов;
                                                                                        • проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства. Определять порядок и условия проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными информационными агентствами и Банком России.

                                                                                        п. 14, 15, 17 ст. 44 ФЗ «О рынке ценных бумаг»

                                                                                        При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Банк России обязан:

                                                                                        Вопрос: 8.1.18
                                                                                        • обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
                                                                                        • при направлении профессиональным участникам рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость ее получения;
                                                                                        • предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц в части компетенции Банка России.
                                                                                              Пояснения:
                                                                                              При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным Законом №39-ФЗ (статья 44.1), Банк России обязан:

                                                                                              • обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
                                                                                              • при направлении эмитентам, профучастникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;
                                                                                              • осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным Законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным Законом
                                                                                              • предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России.

                                                                                              На Банк России возложены следующие из перечисленных обязанностей:

                                                                                              Вопрос: 8.1.19
                                                                                              • обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации;
                                                                                              • осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
                                                                                              • предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России.
                                                                                                      Пояснения:
                                                                                                      При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным Законом №39-ФЗ (статья 44.1), Банк России обязан:

                                                                                                      • обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
                                                                                                      • при направлении эмитентам, профучастникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;
                                                                                                      • осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным Законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным Законом
                                                                                                      • предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России.

                                                                                                      Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:

                                                                                                      Вопрос: 8.2.20
                                                                                                      • профессиональных участников рынка ценных бумаг;
                                                                                                      • управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
                                                                                                      • специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
                                                                                                      • клиринговую деятельность;
                                                                                                      • деятельность по осуществлению функций центрального контрагента.
                                                                                                                  Пояснения:
                                                                                                                  Некредитными фин. организациями в соответствии с п. 1, 2, 3, 5, 6 ст. 76.1 ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» признаются лица, осуществляющие следующие виды деятельности:

                                                                                                                  • проф. участников рынка ценных бумаг;
                                                                                                                  • управляющих компаний инвест. фонда, ПИФа и негосударственного пенсионного фонда;
                                                                                                                  • специализированных депозитариев инвестфонда, ПИФа и негосударственного пенсионного фонда;
                                                                                                                  • клиринговую деятельность;
                                                                                                                  • деятельность по осуществлению функций центрального контрагента.

                                                                                                                  Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными фин. организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

                                                                                                                  Бесплатный тренажер ФСФР

                                                                                                                  Закрепим материал
                                                                                                                  20 вопросов (8.2.1 - 8.2.20)
                                                                                                                  нажмите на кнопку
                                                                                                                  Start quiz
                                                                                                                  Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:
                                                                                                                  I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
                                                                                                                  II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.
                                                                                                                  III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
                                                                                                                  IV. Создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
                                                                                                                  V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка в 2013 году были переданы:
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Назовите функции Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг:
                                                                                                                  Г Утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации.
                                                                                                                  II. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
                                                                                                                  III. Разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Что не относится к функциям Банка России:
                                                                                                                  I. Устанавливает квалификационные требования к работникам в сфере финансового рынка.
                                                                                                                  II. Устанавливает требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг (кроме кредитных организаций).
                                                                                                                  III. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере финансового рынка.
                                                                                                                  IV. Выдает квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев. лиц. осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются:
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Какие функции выполняет Банк России в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»?
                                                                                                                  I. Устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
                                                                                                                  II. Устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля.
                                                                                                                  III. Устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации.
                                                                                                                  IV. Устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего аудита.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Банк России выполняет следующие функции в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:
                                                                                                                  I. Устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию.
                                                                                                                  II. Устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций.
                                                                                                                  III. Определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг.
                                                                                                                  IV. Обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Какие функции вправе осуществлять Банк России?
                                                                                                                  I. Разрабатывать и утверждать требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессионапьной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций.
                                                                                                                  II. Контролировать порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
                                                                                                                  III. Устанавливать правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
                                                                                                                  IV. Выдавать генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» Банк России выполняет следующие функции, кроме:
                                                                                                                  I. Определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                                                                  II. Устанавливает требования о наличии не менее 1 года опыта работы на финансовом рынке лиц. осуществляющих функции контролера профессиональных участников рынка ценных бумаг.
                                                                                                                  III. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                                                                  IV. Устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  К функциям Банка России не относится:
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Укажите неверное утверждение.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Какие права из нижеперечисленных не предоставлены Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»?
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Какие права из нижеперечисленных предоставлены Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:
                                                                                                                  I. Собирать и хранить информацию в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
                                                                                                                  II. Устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций.
                                                                                                                  III. Собирать и хранить персональные данные в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
                                                                                                                  IV. Устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Права Банка России:
                                                                                                                  I. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                                                                  II. Принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».
                                                                                                                  III. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка предписания, обязательные для исполнения:
                                                                                                                  IV. Устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Назовите права Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг:
                                                                                                                  I. В случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                                                                  II. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер- агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
                                                                                                                  III. Квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты.
                                                                                                                  IV. Обращаться с исками в суд.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Банк России не вправе:
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Банк России не вправе:
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Банк России не обязан:
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Какие из перечисленных обязанностей не возложены на Банк России?
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:
                                                                                                                  I. Профессиональных участников рынка ценных бумаг.
                                                                                                                  II. Управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда.
                                                                                                                  III. Специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда.
                                                                                                                  IV. Клиринговую деятельность.
                                                                                                                  V. Деятельность по осуществлению функций центрального контрагента.
                                                                                                                  Next
                                                                                                                  Check
                                                                                                                  Show result
                                                                                                                  Ошибка
                                                                                                                  Следует закрепить материал
                                                                                                                  Restart
                                                                                                                  Отлично
                                                                                                                  Переходим к сдедующей теме
                                                                                                                  Restart
                                                                                                                  Может просто купить справку ?
                                                                                                                  Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.