KVAAl | Базовый Экзамен | Глава 9
Преступления на финансовом рынке
Административные правонарушения. Уголовные преступления
Финансовые преступления - общественно опасные деяния, посягающие на финансово-экономические отношения, урегулированные нормами финансового права.
Административным правонарушением признается:
Вопрос: 9.1.1
- противоправное, виновное действие или бездействие физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
В соответствии с пунктом 1 статьи 2.1 Кодекса РФ об Административных Правонарушениях:
Административное правонарушение - противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юрлица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об администр. правонарушениях установлена администр. ответственность.
Административное правонарушение - противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юрлица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об администр. правонарушениях установлена администр. ответственность.
Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения...
Вопрос: 9.1.2
- в случае, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Юрлицо признается виновным в совершении админ. правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена администр. ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
п. 2 статьи 2.1 Кодекс об АП РФ
п. 2 статьи 2.1 Кодекс об АП РФ
Должностное лицо подлежит административной ответственности...
Вопрос: 9.1.3
- в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
Административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им администр. правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
п.1 ст.2.4 Кодекс об АП РФ
п.1 ст.2.4 Кодекс об АП РФ
При слиянии нескольких юридических лиц к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:
Вопрос: 9.1.4
- вновь возникшее юридическое лицо.
При слиянии нескольких юрлиц к административной ответственности за совершение админ. правонарушения привлекается вновь возникшее юрлицо.
п.З статьи 2.10 КоАП РФ
п.З статьи 2.10 КоАП РФ
При присоединении одного юридического лица к другому юридическому лицу к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:
Вопрос: 9.1.5
- присоединившее юридическое лицо.
При присоединении одного юридического лица к другому к административной ответственности за совершение правонарушения привлекается присоединившее юрлицо.
п.4 статьи 2.10 КоАП РФ
п.4 статьи 2.10 КоАП РФ
За совершение административных правонарушений для компаний - участников финансового рынка России могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
Вопрос: 9.1.6
- административный штраф;
- дисквалификация.
Согласно пункту 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ за совершение админ. правонарушений, предусмотренных в этой статье, может быть назначен или штраф (его вправе применить должностные лица органов уполномоченных в области финансовых рынков, или дисквалификация.
При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются:
Вопрос: 9.1.7
- характер совершенного им административного правонарушения;
- имущественное и финансовое положение юридического лица;
- обстоятельства, смягчающие административную ответственность;
- обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются:
п.З ст. 4.1. КоАП РФ
- характер совершенного им правонарушения;
- имущественное и финансовое положение юридического лица;
- обстоятельства, смягчающие административную ответственность;
- обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
п.З ст. 4.1. КоАП РФ
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
Вопрос: 9.1.8
- по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен следующий срок давности привлечения к админ. ответственности по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
п.1 ст. 4.5 КоАП РФ
п.1 ст. 4.5 КоАП РФ
За нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
Вопрос: 9.1.9
- по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
За нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг установлен следующий срок давности привлечения к административной ответ-ти по истечении одного года со дня совершения правонарушения.
п.1 ст. 4.5 КоАП РФ
п.1 ст. 4.5 КоАП РФ
За нарушение законодательства Российской Федерации о клиринговой деятельности, об инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, о ломбардах, а также страхового законодательства установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
Вопрос: 9.1.10
- по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
За нарушение законодательства Российской Федерации о микрофинансовой деят-ти и микрофинансовых организациях, о ломбардах,о клиринговой деятельности, об организованных торгах, об инвестфондах, о негосуд. пенсионных фондах, страхового законодательства установлен следующий срок давности по привлечению к административной ответственности: по истечении одного года со дня совершения правонарушения.
п.1 ст. 4.5 КоАП РФ
п.1 ст. 4.5 КоАП РФ
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии терроризму и законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
Вопрос: 9.1.11
- по истечении шести лет со дня совершения административного правонарушения.
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии терроризму (в части административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27.1 Кодекса) и законодательства России о противодействии коррупции срок давности устанавливается: по истечении шести лет со дня совершения правонарушения.
п.1 ст. 4.5. КоАП РФ
п.1 ст. 4.5. КоАП РФ
Профессиональный участник рынка ценных бумаг совершил операции, связанные с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска, заведомо зная, что регистрация такого отчета была предусмотрена законодательством. Какое наказание грозит нарушителю, если установлено, что данные действия не содержат уголовно наказуемого деяния:
Вопрос: 9.1.12
- административный штраф на должностных лиц - от пяти тысяч руб. до десяти тысяч руб.;
- административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
Совершение профучастником рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на ЭЦБ, до регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством и если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение штрафа:
п.1 ст. 15.8 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 5 000 до 10 000 руб.;
- на юридических лиц - от 300 000 до 500 000 руб.
п.1 ст. 15.8 КоАП РФ
За нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов либо неустранение выявленных нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов предусмотрены административные наказания:
Вопрос: 9.1.13
- административный штраф на должностных лиц — от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. либо дисквалификация должностного лица на срок до одного года;
- административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч.
Нарушение установленных нормативными правовыми актами РФ и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или ПИФа требований к составу их активов либо неустранение нарушений в структуре их активов - влечет наложение штрафа:
п. 5 ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 руб. или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - 500 000-700 000 рублей.
п. 5 ст. 15.29 КоАП РФ
Должностное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда ненадлежащим образом исполняло обязанности по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом. Какое наказание ему грозит за данные нарушения:
Вопрос: 9.1.14
- административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. или дисквалификация на срок до одного года.
Неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, ПИФа или негосуд. пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными актами Российской Федерации обязанностей по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, за исключением случая, предусмотренного частью 8 настоящей статьи, - влечет наложение админ. штрафа:
п. 7 ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 20000 до 30000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - 500 000-700 000 рублей.
п. 7 ст. 15.29 КоАП РФ
За манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, предусмотрены наказания:
Вопрос: 9.1.15
- административный штраф на граждан в размере от трех тысяч руб. до пяти тысяч руб.;
- административный штраф на должностных лиц - от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет;
- административный штраф на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч руб.
Манипулирование рынком - это распространение различными путями заведомо ложной информации, также совершение операций с использованием финансовых инструментов запрещенных законодательством для влияния на цену, спрос и предложение на данном рынке.
Манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение штрафа:
п.1 ст. 15.30 КоАП РФ
Манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение штрафа:
- на граждан в размере от 3 000 до 5 000 руб.;
- на должностных лиц - 30 000 - 50 000 руб. или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
- на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее 700 000 рублей.
п.1 ст. 15.30 КоАП РФ
Эмитент нарушил установленный законодательством порядок (процедуру) эмиссии ценных бумаг. Установлено, что данное действие не содержит уголовно наказуемого деяния. Какие административные меры могут быть приняты в отношении такого нарушителя:
Вопрос: 9.1.16
- административный штраф на должностных лиц эмитента - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;
- административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
Нарушение эмитентом установленного ФЗ и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ЦБ, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение админ. штрафа:
комментарии к ст. 15.17 КоАП РФ
- на должностных лиц эмитента в размере 10000 - 30000 рублей;
- на юридических лиц - 500 000 - 700 000 руб.
комментарии к ст. 15.17 КоАП РФ
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности предусмотрено наказание:
Вопрос: 9.1.17
- наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года.
Нарушение профучастником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деят-ть по управлению ЦБ, установленных нормативными актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности, влечет наложение админ. штрафа:
п.2 ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 20000 до 30000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года.
п.2 ст. 15.29 КоАП РФ
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для юридического лица за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности для юридических лиц предусмотрено наказание:
Вопрос: 9.1.18
- наложение административного штрафа в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Нарушение профучастником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ЦБ, установленных правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности - влечет наложение административного штрафа:
п.2 ст. 15.29 КоАП РФ
- на юридических лиц - 500 000 - 700 000 рублей.
п.2 ст. 15.29 КоАП РФ
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором предусмотрено наказание:
Вопрос: 9.1.19
- наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.
Совершение профессиональным участником рынка ЦБ, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами,сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором - влечет наложение административного штрафа
п.З ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере 30 000 - 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
- на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 руб.
п.З ст. 15.29 КоАП РФ
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок предусмотрено наказание:
Вопрос: 9.1.20
- наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года.
Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок - влечет наложение штрафа:
п. 4 ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 руб. или дисквалификацию на срок до одного года.
п. 4 ст. 15.29 КоАП РФ
Бесплатный тренажер ФСФР
Закрепим материал
20 вопросов (9.1.1 - 9.1.20)
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
| Start quiz |
Административным правонарушением признается:
| Next |
| Check |
| Show result |
В каком случае юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения?
| Next |
| Check |
| Show result |
В каком случае должностное лицо подлежит административной ответственности?
| Next |
| Check |
| Show result |
При слиянии нескольких юридических лиц к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:
| Next |
| Check |
| Show result |
При присоединении одного юридического лица к другому юридическому лицу к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:
| Next |
| Check |
| Show result |
За совершение административных правонарушений для компаний - участников финансового рынка России могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
I. Предупреждение.
II. Административный штраф.
III. Административный арест.
IV. Дисквалификация.
V. Административное приостановление деятельности.
I. Предупреждение.
II. Административный штраф.
III. Административный арест.
IV. Дисквалификация.
V. Административное приостановление деятельности.
| Next |
| Check |
| Show result |
При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются:
I. Характер совершенного им административного правонарушения.
II. Имущественное и финансовое положение юридического лица.
III. Обстоятельства, смягчающие административную ответственность.
IV. Обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
I. Характер совершенного им административного правонарушения.
II. Имущественное и финансовое положение юридического лица.
III. Обстоятельства, смягчающие административную ответственность.
IV. Обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
| Next |
| Check |
| Show result |
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
| Next |
| Check |
| Show result |
За нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
| Next |
| Check |
| Show result |
За нарушение законодательства Российской Федерации о клиринговой деятельности, об инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, о ломбардах, а также страхового законодательства установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
| Next |
| Check |
| Show result |
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии терроризму и законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
| Next |
| Check |
| Show result |
Профессиональный участник рынка ценных бумаг совершил операции, связанные с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска, заведомо зная, что регистрация такого отчета была предусмотрена законодательством. Какое наказание грозит нарушителю, если установлено, что данные действия не содержат уголовно наказуемого деяния:
I. Административный штраф на должностных лиц - от пяти тысяч руб. до десяти тысяч руб.
II. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
III. Административный штраф на должностных лиц - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
IV. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет.
V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
I. Административный штраф на должностных лиц - от пяти тысяч руб. до десяти тысяч руб.
II. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
III. Административный штраф на должностных лиц - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
IV. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет.
V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какое административное наказание предусмотрено за нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов либо неустранение выявленных нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов:
I. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
II. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
III. Административный штраф на юридических лиц — от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
IV. Административный штраф на должностных лиц — от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. либо дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
V. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
I. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
II. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
III. Административный штраф на юридических лиц — от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
IV. Административный штраф на должностных лиц — от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. либо дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
V. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
| Next |
| Check |
| Show result |
Должностное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда ненадлежащим образом исполняло обязанности по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом. Какое наказание ему грозит за данные нарушения:
I. Административный штраф в размере от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб.
II. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
III. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
IV. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. или дисквалификация на срок до одного года.
I. Административный штраф в размере от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб.
II. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
III. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
IV. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. или дисквалификация на срок до одного года.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какое наказание предусмотрено за манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния:
I. Административный штраф на граждан в размере от трех тысяч руб. до пяти тысяч руб.
II. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
III. Административный штраф на должностных лиц - от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет.
IV. Административный штраф на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч руб.
V. Административный штраф на юридических лиц - в размере от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
I. Административный штраф на граждан в размере от трех тысяч руб. до пяти тысяч руб.
II. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
III. Административный штраф на должностных лиц - от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет.
IV. Административный штраф на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч руб.
V. Административный штраф на юридических лиц - в размере от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
| Next |
| Check |
| Show result |
Эмитент нарушил установленный законодательством порядок (процедуру) эмиссии ценных бумаг. Установлено, что данное действие не содержит уголовно наказуемого деяния. Какие административные меры могут быть приняты в отношении такого нарушителя:
I. Административный штраф на должностных лиц эмитента - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
II. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет.
III. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
IV. Административный штраф на должностных лиц эмитента — от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет.
V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
I. Административный штраф на должностных лиц эмитента - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
II. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет.
III. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
IV. Административный штраф на должностных лиц эмитента — от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет.
V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
| Next |
| Check |
| Show result |
Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности?
| Next |
| Check |
| Show result |
Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для юридического лица за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности для юридических лиц?
| Next |
| Check |
| Show result |
Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором?
| Next |
| Check |
| Show result |
Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок?
| Next |
| Check |
| Show result |
Ошибка
Следует закрепить материал
| Restart |
Отлично
Переходим к сдедующей теме
| Restart |
Может просто купить справку ?
Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.