Мы используем технологии защиты и обработки данных для безопасности вашего визита. Совместите ползунок с прорезью.
💬 Нужна поддержка по профэкзаменам ЦБ РФ, ФСФР, НОК, CFA, FRM или вопросам экономики? В KVAAL-чате — живое экспертное сообщество, разбор кейсов и помощь 24/7.
КВАЛ — бесплатный тренажер для подготовки к базовому экзамену ФСФР и НОК
Преступления на финансовом рынке: виды, меры и подготовка к ФСФР
- Ильдар ГазизовПреступления на финансовом рынке подрывают стабильность экономики и доверие к финансовой системе, причиняя ущерб как отдельным участникам, так и обществу в целом. Борьба с этими правонарушениями требует не только строгого регулирования, но и внедрения современных технологий.
В статье вы узнаете о ключевых видах финансовых преступлений, их последствиях и механизмах борьбы. Завершив чтение, проверьте свои знания в тесте.
Преступления на финансовом рынке - это нарушения законодательства, связанные с незаконными действиями и операциями, совершаемыми участниками рынка в процессе его функционирования. Эти правонарушения могут включать в себя:
- мошенничество,
- инсайдерскую торговлю,
- уклонение от налогов,
- фальсификацию фин. отчетности,
- другие виды незаконной деятельности, целью которой является получение незаслуженной выгоды или причинение ущерба другим участникам рынка и обществу в целом.
- обеспечения стабильности и надежности фин. системы,
- защиты интересов инвесторов,
- поддержания доверия общества к фин. институтам и рынкам.
Виды преступлений на финрынке
Финансовый рынок - один из наиболее динамичных и значимых элементов экономической системы. Однако, вместе с возможностями для инвестиций и развития, финрынок также сталкивается с различными видами преступной деятельности.
Мошенничество
Мошенничество на финрынке - это совершение обманных или дезинформирующих действий с целью получения незаконной выгоды. Это может включать в себя подделку документов, манипуляцию рынком, обман инвесторов или фин. институтов. Мошенничество может привести к серьезным потерям для пострадавших сторон.
Незаконное использование внутренней информации (Инсайдерская торговля)
Инсайдерская торговля - это совершение сделок на финрынке на основе конфиденциальной информации, которая не является общедоступной. Это позволяет лицам, имеющим доступ к внутренней информации о компании или рынке, получать неправомерную выгоду за счет использования этой информации при совершении сделок с ценными бумагами. Инсайдерская торговля является серьезным нарушением этических и законодательных норм и может повлечь за собой наказание.
Уклонение от налогов
Уклонение от налогов на финрынке включает в себя использование различных способов и схем для уменьшения или избежания уплаты налогов. Это может включать в себя недекларирование доходов, использование офшорных счетов или легальных уловок для уменьшения налоговых обязательств. Уклонение от налогов является серьезным правонарушением, которое наносит ущерб государственному бюджету и создает негативные последствия для экономики.
Фальсификация финансовой отчетности
Это представление недостоверной или искаженной информации о финансовом состоянии компании или других данных. Это может включать в себя завышение или занижение доходов, активов или обязательств компании с целью обмана инвесторов, кредиторов или регуляторных органов. Фальсификация фин. отчетности - серьезное правонарушение и может привести к юридической ответственности и утрате доверия со стороны рынка и инвесторов.
Другие виды преступлений (отмывание денег, коррупция и т. д.)
Кроме указанных выше видов преступлений, на финрынке могут встречаться и другие виды незаконной деятельности, такие как отмывание денег, коррупция, злоупотребление должностными полномочиями и т.д. Эти правонарушения также являются серьезными нарушениями законодательства и могут нанести значительный ущерб как отдельным компаниям и инвесторам, так и финсистеме в целом.
Последствия преступлений на финансовом рынке
Основные последствия подобных преступлений - их воздействие на экономическую стабильность, доверие инвесторов и общества, а также общие экономические последствия.
Экономические последствия
Мошенничество или фальсификация отчетности могут привести к потере доверия инвесторов и снижению инвестиционной активности. Это может сказаться на фин. состоянии компаний, росте процентных ставок и общем экономическом росте.
Доверие инвесторов и общества
Преступления на финрынке подрывают доверие инвесторов и общества к финансовой системе в целом. Когда инвесторы чувствуют, что рынок нечестен и непредсказуем, они могут отказаться от инвестиций или выбирать более консервативные инвестиционные стратегии. Это может снизить объем инвестиций и замедлить экономический рост.
Угроза финансовой стабильности
Преступные деяния могут создать угрозу фин. стабильности. Например, инсайдерская торговля или манипуляции могут вызвать резкие колебания цен на акции или другие фин. инструменты, что может привести к потере стабильности и непредсказуемости на рынке.
Превентивные меры и механизмы борьбы
Для предотвращения и борьбы с такими правонарушениями применяются различные превентивные меры и механизмы.
Роль регуляторов и надзорных органов
Один из основных инструментов борьбы с правонарушениями на финрынке - это активное участие регуляторов и надзорных органов. Они отвечают за разработку и внедрение правовых норм и нормативов, направленных на предотвращение преступлений и обеспечение соблюдения законодательства участниками рынка. Регуляторы также осуществляют мониторинг и контроль за деятельностью компаний и фин. институтов, чтобы своевременно выявлять и пресекать любые незаконные действия.
Внутренние контрольные механизмы в компаниях
Эти механизмы включают в себя разработку и реализацию строгих корпоративных политик и процедур, а также систем контроля за финансовой отчетностью и операциями. Компании также обязаны обучать своих сотрудников правилам этики и соблюдению законодательства, что помогает укрепить внутренние механизмы превентивного контроля.
Образование и информирование
Эффективные образовательные программы и информационные кампании помогают повысить осведомленность участников о рисках и последствиях преступных действий. Более осведомленные инвесторы и работники финансовых институтов могут более эффективно защищать себя от мошенничества и других правонарушений.
Правовые и уголовные меры
Правовые и уголовные меры являются важным инструментом в борьбе с правонарушениями. Строгие наказания за нарушение законодательства и совершение правонарушений служат сдерживающим фактором для потенциальных правонарушителей и способствуют соблюдению законов и правил рынка. Вместе с тем, эффективное применение правовых мер требует сотрудничества между правоохранительными органами, регуляторами и другими участниками системы правосудия.
Тенденции и перспективы
Финансовые преступления становятся все более сложными и изощренными, вызывая необходимость постоянного развития и усовершенствования методов их противодействия. Рассмотрим некоторые ключевые тенденции и перспективы в этой области:
Использование технологий для противодействия преступлениям
С развитием информационных технологий и цифровизации финансовых процессов становится возможным использование новых инновационных методов для борьбы с фин. преступлениями. Технологии блокчейн, искусственный интеллект и аналитика данных могут быть эффективно применены для выявления и предотвращения мошенничества, а также для улучшения безопасности и прозрачности фин. операций.
Международное сотрудничество в борьбе с финансовыми преступлениями
Финансовые преступления часто имеют трансграничный характер, что подчеркивает необходимость международного сотрудничества в их пресечении. Совместные усилия стран и международных организаций в области обмена информацией, разработки общих стандартов и координации правоохранительных мероприятий способствуют более эффективному борьбе с правонарушениями на мировом уровне.
Развитие новых методов мошенничества и способы их пресечения
С развитием технологий и изменением условий на финрынке появляются новые методы мошенничества. Это может включать в себя кибератаки, финансовые пирамиды, схемы отмывания денег и другие формы преступной деятельности. Для эффективной борьбы с такими преступлениями необходимо постоянное обновление методов превентивного контроля и применения современных технологий и аналитики данных.
Преступления на финансовом рынке: вопросы к экзаменам
Административным правонарушением признается:
- противоправное, виновное действие или бездействие физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
В соответствии с пунктом 1 статьи 2.1 Кодекса РФ об Административных Правонарушениях:
Административное правонарушение - противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юрлица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об администр. правонарушениях установлена администр. ответственность.
Административное правонарушение - противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юрлица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об администр. правонарушениях установлена администр. ответственность.
Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения...
- в случае, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Юрлицо признается виновным в совершении админ. правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена администр. ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
п. 2 статьи 2.1 Кодекс об АП РФ
п. 2 статьи 2.1 Кодекс об АП РФ
Должностное лицо подлежит административной ответственности...
- в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
Административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им администр. правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
п.1 ст.2.4 Кодекс об АП Р
п.1 ст.2.4 Кодекс об АП Р
При слиянии нескольких юридических лиц к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:
- вновь возникшее юридическое лицо.
При слиянии нескольких юрлиц к административной ответственности за совершение админ. правонарушения привлекается вновь возникшее юрлицо.
п.З статьи 2.10 КоАП РФ
п.З статьи 2.10 КоАП РФ
При присоединении одного юридического лица к другому юридическому лицу к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:
- присоединившее юридическое лицо.
При присоединении одного юридического лица к другому к административной ответственности за совершение правонарушения привлекается присоединившее юрлицо.
п.4 статьи 2.10 КоАП РФ
п.4 статьи 2.10 КоАП РФ
За совершение административных правонарушений для компаний - участников финансового рынка России могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
- административный штраф;
- дисквалификация
Согласно пункту 5 статьи 15.23.1 КоАП РФ за совершение админ. правонарушений, предусмотренных в этой статье, может быть назначен или штраф (его вправе применить должностные лица органов уполномоченных в области финансовых рынков, или дисквалификация.
При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются:
- характер совершенного им административного правонарушения;
- имущественное и финансовое положение юридического лица;
- обстоятельства, смягчающие административную ответственность;
- обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
п.З ст. 4.1. КоАП РФ
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
- по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
п.1 ст. 4.5 КоАП РФ
За нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
- по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
За нарушение законодательства Российской Федерации о клиринговой деятельности, об инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, о ломбардах, а также страхового законодательства установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
- по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
п.1 ст. 4.5 КоАП РФ
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии терроризму и законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
- по истечении шести лет со дня совершения административного правонарушения.
п.1 ст. 4.5. КоАП РФ
Профессиональный участник рынка ценных бумаг совершил операции, связанные с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска, заведомо зная, что регистрация такого отчета была предусмотрена законодательством. Какое наказание грозит нарушителю, если установлено, что данные действия не содержат уголовно наказуемого деяния:
- административный штраф на должностных лиц - от пяти тысяч руб. до десяти тысяч руб.;
- административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
Совершение профучастником рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на ЭЦБ, до регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством и если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение штрафа:
п.1 ст. 15.8 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 5 000 до 10 000 руб.;
- на юридических лиц - от 300 000 до 500 000 руб.
п.1 ст. 15.8 КоАП РФ
За нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов либо неустранение выявленных нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов предусмотрены административные наказания:
- административный штраф на должностных лиц — от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. либо дисквалификация должностного лица на срок до одного года;
- административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч.
Нарушение установленных нормативными правовыми актами РФ и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или ПИФа требований к составу их активов либо неустранение нарушений в структуре их активов - влечет наложение штрафа:
п. 5 ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 руб. или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - 500 000-700 000 рублей.
п. 5 ст. 15.29 КоАП РФ
Должностное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда ненадлежащим образом исполняло обязанности по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом. Какое наказание ему грозит за данные нарушения:
- административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. или дисквалификация на срок до одного года.
Неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, ПИФа или негосуд. пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными актами Российской Федерации обязанностей по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, за исключением случая, предусмотренного частью 8 настоящей статьи, - влечет наложение админ. штрафа:
п. 7 ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 20000 до 30000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - 500 000-700 000 рублей.
п. 7 ст. 15.29 КоАП РФ
За манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, предусмотрены наказания:
- административный штраф на граждан в размере от трех тысяч руб. до пяти тысяч руб.;
- административный штраф на должностных лиц - от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет;
- административный штраф на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч руб.
Манипулирование рынком - это распространение различными путями заведомо ложной информации, также совершение операций с использованием финансовых инструментов запрещенных законодательством для влияния на цену, спрос и предложение на данном рынке.
Манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение штрафа:
п.1 ст. 15.30 КоАП РФ
Манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение штрафа:
- на граждан в размере от 3 000 до 5 000 руб.;
- на должностных лиц - 30 000 - 50 000 руб. или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
- на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее 700 000 рублей.
п.1 ст. 15.30 КоАП РФ
Эмитент нарушил установленный законодательством порядок (процедуру) эмиссии ценных бумаг. Установлено, что данное действие не содержит уголовно наказуемого деяния. Какие административные меры могут быть приняты в отношении такого нарушителя:
- административный штраф на должностных лиц эмитента - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.;
- административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
Нарушение эмитентом установленного ФЗ и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ЦБ, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение админ. штрафа:
комментарии к ст. 15.17 КоАП РФ
- на должностных лиц эмитента в размере 10000 - 30000 рублей;
- на юридических лиц - 500 000 - 700 000 руб.
комментарии к ст. 15.17 КоАП РФ
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности предусмотрено наказание:
- наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года.
Нарушение профучастником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деят-ть по управлению ЦБ, установленных нормативными актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности, влечет наложение админ. штрафа:
п.2 ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 20000 до 30000 рублей или дисквалификацию на срок до одного года.
п.2 ст. 15.29 КоАП РФ
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для юридического лица за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности для юридических лиц предусмотрено наказание:
- наложение административного штрафа в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
Нарушение профучастником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ЦБ, установленных правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности - влечет наложение административного штрафа:
п.2 ст. 15.29 КоАП РФ
- на юридических лиц - 500 000 - 700 000 рублей.
п.2 ст. 15.29 КоАП РФ
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором предусмотрено наказание:
- наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.
Совершение профессиональным участником рынка ЦБ, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами,сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором - влечет наложение административного штрафа
п.З ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере 30 000 - 50 000 рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
- на юридических лиц - от 700 000 до 1 000 000 руб.
п.З ст. 15.29 КоАП РФ
Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок предусмотрено наказание:
- наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года.
Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок - влечет наложение штрафа:
п. 4 ст. 15.29 КоАП РФ
- на должностных лиц в размере от 20 000 до 30 000 руб. или дисквалификацию на срок до одного года.
п. 4 ст. 15.29 КоАП РФ
— Вопрос
Какие виды преступлений и нарушений характерны для финансового рынка?
На финансовом рынке распространены мошенничество, манипуляции с ценными бумагами, инсайдерская торговля, нарушение правил раскрытия информации и отмывание денег.
— Вопрос
Какие административные меры предусмотрены за нарушения на финансовом рынке?
К мерам относятся штрафы, приостановление деятельности, аннулирование лицензий, а также уголовная ответственность в случае серьезных нарушений и преступлений.
— Вопрос
Каковы основные принципы предотвращения преступлений на финансовом рынке?
Превентивные меры включают строгий надзор и контроль регуляторов, прозрачность операций, обучение участников рынка и применение технологий для выявления и предотвращения мошенничества.
— Вопрос
Какие законы регулируют ответственность за нарушения на финансовом рынке в России?
Основные нормативные акты — Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», КоАП РФ, Уголовный кодекс РФ, а также положения Центрального банка и ФСФР, регламентирующие деятельность и ответственность.
— Вопрос
Как KVAAL помогает подготовиться к тесту ФСФР по теме преступлений и нарушений?
KVAAL предлагает учебные материалы, тренажёры и разбор кейсов, которые помогают понять виды нарушений, ответственность и способы предотвращения, обеспечивая качественную подготовку к экзамену.
— Вопрос
Какие советы дает KVAAL для избежания нарушений и рисков на финансовом рынке?
Рекомендуется соблюдать законодательство, использовать внутренние процедуры контроля, проходить регулярное обучение и быть внимательным к предупреждениям регуляторов и изменениям в нормативной базе.
Тренажер ФСФР и НОК: "Базовый экзамен. Преступления на финансовом рынке"
20 вопросов
нажмите на кнопку
нажмите на кнопку
Административным правонарушением признается:
В каком случае юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения?
В каком случае должностное лицо подлежит административной ответственности?
При слиянии нескольких юридических лиц к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:
При присоединении одного юридического лица к другому юридическому лицу к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:
За совершение административных правонарушений для компаний - участников финансового рынка России могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:
I. Предупреждение.
II. Административный штраф.
III. Административный арест.
IV. Дисквалификация.
V. Административное приостановление деятельности.
I. Предупреждение.
II. Административный штраф.
III. Административный арест.
IV. Дисквалификация.
V. Административное приостановление деятельности.
При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются:
I. Характер совершенного им административного правонарушения.
II. Имущественное и финансовое положение юридического лица.
III. Обстоятельства, смягчающие административную ответственность.
IV. Обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
I. Характер совершенного им административного правонарушения.
II. Имущественное и финансовое положение юридического лица.
III. Обстоятельства, смягчающие административную ответственность.
IV. Обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
За нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
За нарушение законодательства Российской Федерации о клиринговой деятельности, об инвестиционных фондах, о негосударственных пенсионных фондах, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях, о ломбардах, а также страхового законодательства установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
За нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии терроризму и законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции установлен следующий срок давности привлечения к административной ответственности:
Профессиональный участник рынка ценных бумаг совершил операции, связанные с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска, заведомо зная, что регистрация такого отчета была предусмотрена законодательством. Какое наказание грозит нарушителю, если установлено, что данные действия не содержат уголовно наказуемого деяния:
I. Административный штраф на должностных лиц - от пяти тысяч руб. до десяти тысяч руб.
II. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
III. Административный штраф на должностных лиц - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
IV. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет.
V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
I. Административный штраф на должностных лиц - от пяти тысяч руб. до десяти тысяч руб.
II. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
III. Административный штраф на должностных лиц - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
IV. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет.
V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
Какое административное наказание предусмотрено за нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов либо неустранение выявленных нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов:
I. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
II. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
III. Административный штраф на юридических лиц — от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
IV. Административный штраф на должностных лиц — от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. либо дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
V. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
I. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
II. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
III. Административный штраф на юридических лиц — от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
IV. Административный штраф на должностных лиц — от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. либо дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
V. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
Должностное лицо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда ненадлежащим образом исполняло обязанности по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом. Какое наказание ему грозит за данные нарушения:
I. Административный штраф в размере от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб.
II. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
III. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
IV. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. или дисквалификация на срок до одного года.
I. Административный штраф в размере от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб.
II. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
III. Дисквалификация должностного лица на срок до одного года.
IV. Административный штраф в размере от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб. или дисквалификация на срок до одного года.
Какое наказание предусмотрено за манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния:
I. Административный штраф на граждан в размере от трех тысяч руб. до пяти тысяч руб.
II. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
III. Административный штраф на должностных лиц - от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет.
IV. Административный штраф на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч руб.
V. Административный штраф на юридических лиц - в размере от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
I. Административный штраф на граждан в размере от трех тысяч руб. до пяти тысяч руб.
II. Административный штраф на должностных лиц - от двадцати тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
III. Административный штраф на должностных лиц - от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет.
IV. Административный штраф на юридических лиц - в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч руб.
V. Административный штраф на юридических лиц - в размере от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
Эмитент нарушил установленный законодательством порядок (процедуру) эмиссии ценных бумаг. Установлено, что данное действие не содержит уголовно наказуемого деяния. Какие административные меры могут быть приняты в отношении такого нарушителя:
I. Административный штраф на должностных лиц эмитента - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
II. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет.
III. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
IV. Административный штраф на должностных лиц эмитента — от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет.
V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
I. Административный штраф на должностных лиц эмитента - от десяти тысяч руб. до тридцати тысяч руб.
II. Дисквалификация должностного лица на срок от одного года до двух лет.
III. Административный штраф на юридических лиц - от пятисот тысяч руб. до семисот тысяч руб.
IV. Административный штраф на должностных лиц эмитента — от тридцати тысяч руб. до пятидесяти тысяч руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет.
V. Административный штраф на юридических лиц - от трехсот тысяч руб. до пятисот тысяч руб.
Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности?
Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для юридического лица за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности для юридических лиц?
Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором?
Какое наказание предусмотрено Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях для должностных лиц за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок?
Ошибка
Следует закрепить материал
Отлично
Переходим к сдедующей теме
Может просто купить справку ?
Нет! Уж лучше я вложусь в свое образование, чем в «ракеты каналы» и мутные справки. Ведь учеба расширит мой кругозор, раскроет ответы на многие термины и вещи, которые могут попадаться при изучении материалов аналитиков. Я сделал свой выбор, буду учиться.